56、 證券交易所的會員大會的職權包括( )。

　　A 制定和修改證券交易所章程

　　B 選舉和罷免會員理事

　　C 審議和通過理事會、總經理的工作報告

　　D 審定對會員的接納

　　標準答案： A, B, C

　　57、 證券公司的作用主要有( )。

　　A 媒介資金供需 B 構造證券市場 C 優化資源配置 D 促進產業集中

　　標準答案： A, B

　　58、 屬于證券服務機構的公司有( )。

　　A 證券公司 B 證券登記結算公司 C 證券投資咨詢公司 D 保險公司

　　標準答案： A, B, C

　　59、 中央登記結算公司的職能為( )。

　　A 中央登記 B 中央存管 C 中央結算 D 集中交易

　　標準答案： A, B, C

　　60、 對注冊會計師、會計師事務所、審計師事務所執行證券期貨相關業務實行監督管理的部門有( )。

　　A 財政部 B 證券監督管理委員會 C 人民銀行 D 證券交易所

　　標準答案： A, B

三、判斷題

　　61、 可轉換證券持有者的身份隨著證券的轉換而相應轉換( )。

　　標準答案： 正確

　　62、 認股權證是普通股股東的一種特權( )。

　　標準答案： 錯誤

　　63、 認股權證的價格與剩余有效期長短成正比( )。

　　標準答案： 錯誤

　　64、 當市價低于認股權證約定的價格時，認股權證的價格為零( )。

　　標準答案： 正確

　　65、 優先股的價格波動小于相應的普通股股票的價格波動( )。

　　標準答案： 錯誤

　　66、 期貨價格反映了市場對未來現貨價格的預期( )。

　　標準答案： 正確

　　67、 銀行和非銀行金融機構的資金來源主要是靠發行金融債券( )。

　　標準答案： 錯誤

　　68、 證券專營機構在美國稱商人銀行( )。

　　標準答案： 錯誤

　　69、 每日的開盤價由證券交易所確定( )。

　　標準答案： 錯誤

　　70、 會員大會是會員制證券交易所的決策機構( )。

　　標準答案： 錯誤

71、 系統性風險是不可以回避的，但可以分散( )。

　　標準答案： 正確

　　72、 股票發行的溢價部分應記入公司的股本( )。

　　標準答案： 正確

　　73、 股票股息實際上是當年留存收益的資本化( )。

　　標準答案： 正確

　　74、 美國的投資銀行和英國的商人銀行就是證券公司( )。

　　標準答案： 正確

　　75、 經紀類證券公司只可經營證券經紀業務( )。

　　標準答案： 錯誤

　　76、 證券信用評級的主要對象為普通股股票和債券( )。

　　標準答案： 正確

　　77、 場外交易市場的組織方式是經紀制( )。

　　標準答案： 錯誤

　　78、 基金的收益可能高于債券( )。

　　標準答案： 正確

　　79、 封閉式基金的首次發行價同股票一樣可以有溢價( )。

　　標準答案： 正確

　　80、 基金運作費用是直接向投資者收取的( )。

　　標準答案： 錯誤

　81、 股票的流動性是指股票可以自由地進行交易( )。

　　標準答案： 錯誤

　　82、 公司向其他公司投資的，除國務院規定的投資公司和控股公司外，所累計投資額不得超過本公司凈資產的百分之五十( )。

　　標準答案： 正確