一、單選題（共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）

1.新中國證券交易市場最先試辦的業務是（　　）。

A．國庫券轉讓

B．股票柜臺買賣

C．企業債券轉讓

D．人民幣特種股票在交易所買賣

2.（　　）不屬于在我國強調公開原則的具體內容。

A．上市的股份公司財務報表必須及時向社會公開

B．股份公司的所有事項必須及時向社會公布

C．上市的股份公司經營狀況必須依法及時向社會公開

D．股份公司法人一些重大事項必須及時向社會公布

3.下列關于認股權證的表述中，正確的是（　　）。

A．認股權證不能在場外市場交易

B．認股權證的交易方式與股票交易類似

D．從內容上看，認股權證具有期貨的性質

D．認股權證持有者可在任一時間以任一價格買人公司發行的股票

4.在報價驅動系統中，做市商的收入來源是（　　）。

A．投機收入

B．傭金收入

C．投資收入

D．買賣證券的差價

5.根據席位的報盤方式不同，交易席位可以分為（　　）。

A．有形席位和無形席位

B．普通席位和專用席位

C．購入席位和售出席位

D．代理席位和自營席位

6，境內證券經營機構要取得B股席位，必須取得（　　）頒發的外匯經營許可證。

A．證監會

B．國家外匯管理局

C．交易所

D．國務院

7.證券交易所會員應當于（　　）向證券交易所報送上月統計報表及風險控制指標監管報表。

A．每年4月30日前

B．每月前7個工作日內

C．每年7月30日前

D．每月后7個工作日內

8.證券由賣方向買方轉移和對應的資金由買方向賣方轉移的過程屬于（　　）。

A．清算

B．交收

C．成交

D．競價

9.（　　）是客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業務規則和責任的基本約定。

A．《風險提示書》

B．《證券交易委托代理協議》

C．《客戶須知》

D．《客戶交易結算資金銀行存管協議書》

10.證券公司或者其境內分支機構超出國務院證券監督管理機構批準的范圍經營業務的，責令改正，沒收違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以（　　）罰款。

A．1倍以上5倍以下

B．3萬元以上30萬元以下

C．30萬元以上60萬元以下

D．1萬元以上10萬元以下
11.關于我國證券經紀業務，下面表述（　　）是不正確的。

A．證券公司可接受客戶的委托

B．證券公司不賺差價

C．證券公司只收取一定的傭金作為業務收人

D．證券公司可以降低證券交易管理部門和證券交易所規定的證券交易收費標準

12.上海證券交易所B股買賣委托，一個交易單位的標準為（　　）。

A．100股

B．500股

C．1000股

D．1500股

13.從（　　）年3月25日開始，我國證券交易所的國債現貨交易采用凈價交易。

A．1999

B．2000

C．2001

D．2002

14.按現行規定，股票（含A、B股）、基金類證券在一個交易日內的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過（　　）。

A．5%

B．10%

C．15%

D．20%

15.證券經紀商以（　　）的身份從事證券交易。

A．委托人

B．授權人

C．受托人

D．代理人

16.某B股最后交易日的收盤價為0.800美元/股，每股紅利為0.005美元，股權登記日收盤價為0.799美元/股，則該股除息報價為（　　）美元/股。

A．0.800

B．0.799

C．0.795

D．0.794

17.某投資者以每股3元的價格購買某公司股票，該股現以15元的價格賣出，則其收入可通過執行限價為13元的（　　）得到保護。

A．市價指令

B．停損賣出指令

C．限價委托指令

D．限價賣出指令

18.如表1所示，××股票前一日收盤價為12.18元，則股票在上海證券交易所當日開盤價及成交量分別是（　　）。

A．12.18元；350手

B．12.18元；500手

C．12.15元；350手

D．12.15元；500手

19.證券交易所對A股和基金每日漲跌幅偏離值超過（　　）的前3只證券，要公布其成交金額最大的5家會員營業部或席位名稱及其成交金額。

A．5%

B．7%

C．10%

D．15%

20.關于證券公司對所屬營業部經紀業務內部控制的主要內容和要求，下列說法錯誤的是（　　）。

A．應建立交易數據安全備份制度

B．應建立健全經紀業務的實時監控系統

C．應在營業部采用統一的柜臺交易系統

D．應禁止向客戶直接明示營業部不能從事的業務內容
21.在證券賬戶卡的掛失補辦過程中，掛失的結果需經（　　）確認后才能補辦新的證券賬戶卡。

A．中國證監會

B．中國結算公司

C．相關證券公司

D．相關經紀人員

22.填寫委托單的第一要點是填寫（　　）。

A．證券賬號

B．交割日期

C．數量

D．品種

23.我國證券交易所場內交易遵循的競價原則是（　　）。

A．時間優先

B．時間優先、價格優先

C．價格優先

D．價格優先、時間優先

24.《資金申購上網定價公開發行股票實施辦法》和《滬市股票上網發行資金申購實施辦法》從規定的內容看，主要是恢復了（　　）制度。

A．客戶交易結算資金第三方存管

B．會員分級結算

C．新股發行現金申購

D．客戶交易結算資金獨立存管

25.上海證券交易所和上海證券登記結算公司通過（　　）代理派發各上市公司的股息紅利業務。

A．交易清算系統

B．交易系統

C．各證券公司

D．各銀行

26.某投資者通過場內投資1萬元申購上市開放式基金，假設管理人規定的申購費率為1.5%，申購當日基金份額凈值為1.0250元，則其可得到的申購份額應為（　　）份。