1、 按（ ）分類，有價證券可以分為股票、債券和其他證券三大類。

A、募集方式

B、是否在證券交易所掛牌交易

C、證券所代表的權(quán)利性質(zhì)

D、證券發(fā)行主體的不同

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

2、 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，不包括（ ）。

A、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

B、資信評級機(jī)構(gòu)

C、會計師事務(wù)所

D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

3、 進(jìn)入21世紀(jì)以來，國際證券市場發(fā)展的一個突出特點是（ ）。

A、證券市場網(wǎng)絡(luò)化

B、交易所重組與公司化

C、金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化

D、各種類型的機(jī)構(gòu)投資者快速成長

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

4、 目前不少國家尤其是發(fā)展中國家擁有了大量的官方外匯儲備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進(jìn)行投資的（ ）。

A、信托投資公司

B、主權(quán)財富基金

C、國家開發(fā)銀行

D、保險公司及保險資產(chǎn)管理公司證券市場基礎(chǔ)知識

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

5、 截至2009年年底，共有（ ）家創(chuàng)業(yè)板公司上市交易，成為中國多層次資本市場建設(shè)的又一重要里程碑。

A、25

B、31

C、36

D、42

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

6、 根據(jù)我國政府對WTO的承諾，外國證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易及外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會員的申請可由（ ）受理。

A、證券交易所

B、中國證監(jiān)會

C、國務(wù)院

D、國家外匯管理局

標(biāo)準(zhǔn)答案： a

7、 下面關(guān)于我國社保基金的敘述，不正確的是（ ）。

A、在我國，社保基金主要由兩部分組成：一部分是社會保障基金，另一部分是社會保險基金

B、全國社會保障基金理事會直接運作的社保基金的投資范圍限于銀行存款、在二級市場購買國債和政府機(jī)構(gòu)債券

C、其在銀行存款和國債投資的比例不低于50%，企業(yè)債、金融債不高于10%，證券投資基金、股票投資的比例不高于40%

D、社會保障基金委托單個社保基金投資管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)，不得超過年度社保基金委托資產(chǎn)總值的20%

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

8、 企業(yè)年金基金財產(chǎn)投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品及投資性保險產(chǎn)品、股票基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的（ ）。

A、30%

B、20%

C、15%

D、10%

標(biāo)準(zhǔn)答案： a

9、 在股票各個特征中，其最基本的特征是（ ）。

A、風(fēng)險性

B、流動性

C、永久性

D、收益性

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

10、 下面（ ）不是記名股票的特點。

A、便于掛失，相對安全

B、認(rèn)購股票時要求一次繳納出資

C、股東權(quán)利歸屬于記名股東

D、轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制

標(biāo)準(zhǔn)答案： b11、 （ ）是指證券持有者對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。
A、債券證券

B、證權(quán)證券

C、物權(quán)證券

D、要式證券

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

12、 穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對公司現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定較高現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為（ ）。

A、潛力股

B、藍(lán)籌股

C、紅籌股

D、績優(yōu)股

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

13、 股票及其他有價證券的理論價格是以一定的（ ）計算出來的未來收入的現(xiàn)值。

A、必要收益率

B、定期存款利息率

C、無風(fēng)險利率

D、基準(zhǔn)利率

標(biāo)準(zhǔn)答案： a

14、

改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定是：自股權(quán)分置改革方案實施之日起，持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在12個月規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個月內(nèi)不得超過（

）。

A、5%

B、7%
C、10%

D、15%

標(biāo)準(zhǔn)答案： a

15、 通常情況下，判斷股票流動性強弱主要分析對象不包括（ ）。

A、市場深度

B、報價緊密度

C、股票發(fā)行公司經(jīng)營業(yè)績

D、股票的價格彈性或者恢復(fù)能力

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

16、 無記名國債屬于（ ）。

A、實物債券

B、記賬式債券

C、憑證式債券

D、政府機(jī)構(gòu)債券

標(biāo)準(zhǔn)答案： a

17、 關(guān)于債券的描述，錯誤的是（ ）。

A、債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)

B、債券的本質(zhì)是證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的證書

C、一般來說，當(dāng)未來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券

D、債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動，債券與實際資本緊密關(guān)聯(lián)

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

18、 中央銀行票據(jù)簡稱央票，是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開市場業(yè)務(wù)一級交易商發(fā)行的短期債券，期限通常在（ ）。

A、3個月-6個月
B、3個月-1年

C、3個月-3年

D、6個月-1年

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

19、 保證公司債券屬于（ ）范疇。

A、抵押債券

B、擔(dān)保債券

C、無擔(dān)保證券

D、金融債券

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

20、 下面關(guān)于歐洲債券和外國債券的描述，正確的是（ ）。

A、歐洲債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷

B、在發(fā)行法律方面，歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券嚴(yán)格得多

C、外國債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳稅

D、歐洲債券市場以眾多創(chuàng)新品種而著稱

標(biāo)準(zhǔn)答案： d　21、 當(dāng)出現(xiàn)下列（ ）情形時，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券。

A、當(dāng)未來市場利率趨于上升時

B、當(dāng)未來市場利率趨于下降時

C、流通市場發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)

D、為了滿足對長期資金的需求

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

22、 下面（ ）不是記賬式國債的特點。

A、可以記名、掛失

B、上市后價格隨行就市，具有一定的風(fēng)險

C、付息方式較為多樣

D、通過交易所電腦網(wǎng)絡(luò)發(fā)行，可以降低證券的發(fā)行成本

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

23、 在我國，根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，（ ）以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。