71、貨幣證券包括：（多選）

A、商業匯票、商業本票

B、銀行匯票、金融債券

C、公司債券、商業票據

D、銀行匯票、銀行本票

標準答案：a， d

解　　析：P2

貨幣證券分為商業證券和銀行證券

72、以下屬于金融期貨交易規則的是（ ） 。

A：集中交易制度

B：限倉制度

C：大戶報告制度

D：對沖機制

標準答案：a， b， c， d

解　　析：P158

金融期貨主要交易制度有集中交易制度，標準化的期貨合約額對沖機制，保證金及杠桿作用，結算所和無負債結算制度，限倉制度，大戶報告制度，每日價格波動限制及斷路器規則。

73、金融衍生工具從自身交易的方法和特點可以分為金融遠期合約和（ ）。

A：金融期權

B：金融互換

C：金融期貨

D：結構化金融衍生工具

標準答案：a， b， c， d

解　　析：P149

按照金融衍生工具自身交易的方法和特點分為，金融遠期合約，金融期貨，金融期權，金融互換，結構化金融衍生工具。

74、金融期貨主要包括（ ）。

A：貨幣期貨

B：利率期貨

C：股票指數期貨

D：股票期貨

標準答案：a， b， c， d

解　　析：P159

金融期貨主要有三種類型，外匯期貨，利率期貨，股權類期貨。利率期貨有債券期貨，和主要參考利率期貨，股權類期貨有股票價格指數期貨，單只股票期貨和股票組合的期貨。

75、股權類期貨以（ ）為基礎資產的期貨合約。

A：單只股票

B：股票組合

C：股票價格指數

D：股指組合

標準答案：a， b， c

解　　析：P161

股權類期貨有股票價格指數期貨，單只股票期貨和股票組合的期貨。

76、套期保值的基本基本做法是（ ）。

A：持有現貨多頭，賣出期貨合約
B：持有現貨多頭，買入期貨合約

C：持有現貨空頭，賣出期貨合約

D：持有現貨空頭，買入期貨合約

標準答案：a， d

解　　析：P165

套期保值的做法：在現貨市場買進或者賣出某種金融工具的溶蝕，做一筆與現貨交易品種，數量，期限相當但方向相反的期貨交易，以期在未來某一時間功過期貨合約的對沖以一個市場的盈利來彌補另一個市場的虧損，從而規避現貨價格變動帶來的風險，實現保值的目的。

77、證券是指：（ ）

A：各類記載并代表一定權力的法律憑證

B：各類證明持有者身份和權力的憑證

C：用以證明或設定權利所做成的書面憑證

D：用以證明持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益的憑證

標準答案：a， c， d

解　　析：P1 證券的概念

78、證券發行市場的作用主要有（ ）。

A.為資金需求者提供籌措資金的渠道

B.為政府宏觀部門調控經濟提供了必要的手段

C.為資金供應者提供投資和獲利的機會，實現儲蓄向投資轉化

D.形成資金流動的收益導向機制，促進資源配置的不斷優化

標準答案：a， c， d

解　　析：P198

79、股票發行可以采取的定價方式有（ ）。

A.協商定價方式

B.詢價方式

C.公開招標

D.上網競價方式

標準答案：a， b， d

解　　析：P209

80、記名股票是指在股票和股份公司的股東名冊上記載股東的姓名的股票，它有以下（ ） 特點。

A. 不必一次繳足

B. 轉讓相對復雜或受限制

C. 便于掛失

D. 要求一次繳足股款

標準答案：a， b， c

解　　析：P46

記名股票的四大特點

按是否記載股東姓名劃分可以分為記名股票和無記名股票　81、關于上市公司向不特定對象公開募集股份（增發）的條件，闡述正確的是（ ）。

A.最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低予6%，扣除非經常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比以低者為計算依據

B.除金融類企業外，最近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產和可供出售的金融資產、借予他人款項、委托理財等財務性投資的情形

C.發行價格應不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前一交易口的均價

D.上市公司的盈利能力具有可持續性

標準答案：a， b， c， d
解　　析：P206

82、當上市公司出現以下（ ）情形的，上海汪券交易所和深圳證券交易所對在主板上市的股票交易實行退市風險警示。

A.最近兩年連續虧損

B.因財務會計報告存在重大會計差錯或者虛假記載，被中國證監會責令改正但未在規定期限內改正，且公司股票已停牌1個月

C.未在法定期限內披露年度報告或者中期報告，且公司股票已停牌兩個月

D.法院依法受理公司重整、和解或者破產清算申請

標準答案：a， c， d

解　　析：P218

83、關于證券公司經營各項業務的風險控制指標標準描述正確的是（ ）。

A.證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣3000萬元

B.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

C.證券公司經營證券經紀業務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣l億元

D.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元

標準答案：b， c

解　　析：P307

84、2010年1月，中國證監會公布了《關于開展證券公司融資融券業務試點工作的指導意見》，明確首批申請試點融資融券業務的證券公司，應當具備的條件包括（ ）。

A.最近6個月資本總額均在50億元以上

B.已開發完成融資融券業務交易結算系統，并通過了證券交易所、證券登記結算公司組織的全網測試

C.具備開展融資融券業務所需的自有資金和自有證券，自有資金占凈資本的比例相對較高

D.最近一次證券公司分類評價為A類

標準答案：b， c， d

解　　析：P292