單選題
題目1：引起股價變動的直接原因是( )。 
A:市場利率 
B:景氣變動 
C:公司的盈利水平 
D:供求關系的變化 √ 
題目2：僅可以在合格機構投資者范圍內交易的ADR是( )。 
A:二級有擔保ADR 
B:144A規則下的私募ADR √ 
C:一級有擔保ADR 
D:三級有擔保ADR 
題目3：證券業協會和證券交易所屬于( )。 
A:自律性組織 √ 
B:政府機構 
C:證券監管機構 
D:政府在證券業的分支機構 
題目4：關于股票價格指數期貨論述不正確的是( )。 
A:股價指數是以實物結算方式來結束交易的 √ 
B:股票價格指數期貨是以股票價格指數為基礎的期貨交易 
C:股票價格指數期貨是為適應人們控制股市風險，尤其是系統性風險的需要而產生的 
D:股價指數期貨的交易單位等于基礎指數的數值與交易所規定的每點價值之乘積 
題目5：以下關于證券投資收益與風險的關系的表述，不正確的有( )。 
A:收益與風險相對應，風險較大的證券，其要求的收益率相對較高，反之收益率較低的投資對象，風險相對較小 
B:收益與風險共生共存，承擔風險是獲取利益的前提，收益是風險的成本和報酬 
C:風險越大，收益就一定越高 √ 
D:收益和風險是證券投資的核心問題妨點速記 
題目6：境外上市外資股以( )標明面值，采取記名股票的形式發行的。 
A:美元 
B:上市地貨幣 
C:港元 
D:人民幣 √ 
題目7：允許權證持有人以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣的債券是( )。 
A:附權益權證債券 
B:附貨幣權證債券 √ 
C:附黃金權證債券 
D:附債務權證債券 
題目8：經濟周期循環對股票市場的影響非常顯著，下面對經濟周期變動影響股票價格的環節描述正確的是( )。 
A:經濟周期變動——公司利潤增減——般息增減——投資者心理和投資決策變化——供求關系變化——股票價格變化 √ 
B:經濟周期變動——供求關系變化——公司利潤增減——股息增減——投資者心理和投資決策變化——股票價格變化 
C:經濟周期變動——公司利潤增減——供求關系變化——股息增減——投資者心理和投資決策變化——股票價格變化 
D:經濟周期變動——投資者心理和投資決策變化——公司利潤增減——股息增減——供求關系變化——股票價格變化 
題目9：公認的最早的基金機構是( )。 
A:英國皇家信托組織 
B:海外和殖民地政府信托組織 √ 
C:英國國際信托組織 
D:英國信托基金 
題目10：新《公司法》允許公司按照規定的比例在( )年內分期繳清出資。 
A:5 
B:3 
C:4 
D:2 √ 
題目11：證券投資基金的主要投資風險不包括( )。 
A:管理風險 
B:匯率風險 √ 
C:市場風險 
D:巨額贖回風險 
題目12：LOF的漢譯名稱為( )。 
A:指數參與份額 
B:交易所交易基金 
C:存托憑證 
D:上市開放式基金 √ 
題目13：以募集方式設立股份有限公司的，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的( )。 
A:30％ 
B:45％ 
C:35％ √ 
D:20％ 
題目14：上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規定的上限后，交易經手費的( )納人證券投資者保護基金。 
A:20％ √ 
B:10％ 
C:15％ 
D:25％ 
題目15：證券市場的結構是指證券市場的構成及其各部分之間的( )。 
A:對比關系 
B:比例關系 
C:量比關系 √ 
D:組成關系
題目16：以下不屬于面額股票特點的是( )。 
A:轉讓價格靈活 
B:為股票發行價格的確定提供依據 √ 
C:便于股票分割 
D:發行價格靈活 
題目17：根據債券券面形態，債券可分為( )。 
A:零息債券、賬息債券和息票累積債券 
B:實物債券、金融債券和公司債券 √ 
C:政府債券、金融債券和公司債券 
D:國債和地方債券 
題目18：關于《基金法》基金的運作與信息披露，下列敘述錯誤的是( )。 
A:基金信息披露義務人披露基金信息的原則及要求 
B:公開披露的基金信息內容 
C:封閉式基金擴募或者延長合同期限的條件和核準程序 √ 
D:基金財產投資的證券品種，具體方式和投資比例 
題目19：( )是指由財政部發行的，有固定面值及票面利率，通過紙質媒介記錄債權債務的國債。 
A:記賬式的國債 
B:憑證式國債 √ 
C:實物國債 
D:儲蓄國債 
題目20：對于發行人來說，可以起到一次發行、二次融資作用的債券是( )。 
A:信用公司債券 
B:附認股權證的公司債券 √ 
C:保證公司債券 
D:收益公司債券 
題目21：下列選項不是國際證監會分布的證券監管的3個目標之一的是( )。 
A:透明和信息公開 
B:降低系統風險 
C:降低非系統風險 √ 
D:保護投資者 
題目22：( )中國證監會發布《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》，標志著對證券公司董事、監事、高級管理人員實施任職資格監管的全面、統一、規范和有約束力的監管制度的形成。 
A:2006年11月30日 √ 
B:2006年10月30日 
C:2005年11月30日 
D:2005年10月30日 
題目23：目前，上市證券的集中交易主要采用的方式是( )。 
A:凈額結算 √ 
B:總額結算 
C:統一結算 
D:差額結算 
題目24：( )是指證券公司在進行經紀業務時注重效率。 
A:合規原則 √ 
B:合法原則 
C:效率原則 
D:“三公”原則 
題目25：股權類資產的遠期合約不包括( )。 
A:一攬子股票的遠期合約 
B:單個股票的遠期合約 
C:固定收益證券的遠期合約 √ 
D:股票價格指數的遠期合約 
題目26：股東在取得固定的股息以后，又從股份有限公司領取的利益，稱之為( )。 
A:紅利 √ 
B:股票股息 
C:資本利得 
D:資本增值收益 
題目27：單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處( )有期徒刑或者拘役。 
A:5年以下 √ 
B:4年以下 
C:2年以下 
D:3年以下 
題目28：金融衍生工具按( )可以分為內置型衍生工具、交易所交易的衍生工具、OTC交易的衍生工具。 
A:金融衍生工具自身交易的方法及特點 
B:基礎工具種類 
C:產品形態和交易場所 √ 
D:金融創新工具的功能 
題目29：衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，包括( )。 
A:認股權證基金 √ 
B:指數基金 
C:交易所交易基金 
D:上市開放式基金 
題目30：( )是指證券公司根據有關法律、法規和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產管理合同，將委托人委托的資產在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現委托資產收益最大化的行為。 
A:融資融券業務 
B:證券經紀業務 
C:證券投資咨詢業務 
D:證券資產管理業務 √