一、單選題(共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)
　　1.新中國證券交易市場最先試辦的業(yè)務(wù)是（　　）。
　　A．國庫券轉(zhuǎn)讓
　　B．股票柜臺買賣
　　C．企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓
　　D．人民幣特種股票在交易所買賣
　　2.（　　）不屬于在我國強(qiáng)調(diào)公開原則的具體內(nèi)容。
　　A．上市的股份公司財務(wù)報表必須及時向社會公開
　　B．股份公司的所有事項必須及時向社會公布
　　C．上市的股份公司經(jīng)營狀況必須依法及時向社會公開
　　D．股份公司法人一些重大事項必須及時向社會公布
　　3.下列關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的表述中，正確的是（　　）。
　　A．認(rèn)股權(quán)證不能在場外市場交易
　　B．認(rèn)股權(quán)證的交易方式與股票交易類似
　　D．從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有期貨的性質(zhì)
　　D．認(rèn)股權(quán)證持有者可在任一時間以任一價格買人公司發(fā)行的股票
　　4.在報價驅(qū)動系統(tǒng)中，做市商的收入來源是（　　）。
　　A．投機(jī)收入
　　B．傭金收入
　　C．投資收入
　　D．買賣證券的差價
　　5.根據(jù)席位的報盤方式不同，交易席位可以分為（　　）。
　　A．有形席位和無形席位
　　B．普通席位和專用席位
　　C．購入席位和售出席位
　　D．代理席位和自營席位
　　6，境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要取得B股席位，必須取得（　　）頒發(fā)的外匯經(jīng)營許可證。
　　A．證監(jiān)會
　　B．國家外匯管理局
　　C．交易所
　　D．國務(wù)院
　　7.證券交易所會員應(yīng)當(dāng)于（　　）向證券交易所報送上月統(tǒng)計報表及風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表。
　　A．每年4月30日前
　　B．每月前7個工作日內(nèi)
　　C．每年7月30日前
　　D．每月后7個工作日內(nèi)
　　8.證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于（　　）。
　　A．清算
　　B．交收
　　C．成交
　　D．競價
　　9.（　　）是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定。
　　A．《風(fēng)險提示書》
　　B．《證券交易委托代理協(xié)議》
　　C．《客戶須知》
　　D．《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》
　　10.證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以（　　）罰款。
　　A．1倍以上5倍以下
　　B．3萬元以上30萬元以下
　　C．30萬元以上60萬元以下
　　D．1萬元以上10萬元以下
11.關(guān)于我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下面表述（　　）是不正確的。
　　A．證券公司可接受客戶的委托
　　B．證券公司不賺差價
　　C．證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務(wù)收人
　　D．證券公司可以降低證券交易管理部門和證券交易所規(guī)定的證券交易收費標(biāo)準(zhǔn)
　　12.上海證券交易所B股買賣委托，一個交易單位的標(biāo)準(zhǔn)為（　　）。
　　A．100股
　　B．500股
　　C．1000股
　　D．1500股
　　13.從（　　）年3月25日開始，我國證券交易所的國債現(xiàn)貨交易采用凈價交易。
　　A．1999
　　B．2000
　　C．2001
　　D．2002
　　14.按現(xiàn)行規(guī)定，股票(含A、B股)、基金類證券在一個交易日內(nèi)的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過（　　）。
　　A．5%
　　B．10%
　　C．15%
　　D．20%
　　15.證券經(jīng)紀(jì)商以（　　）的身份從事證券交易。
　　A．委托人
　　B．授權(quán)人
　　C．受托人
　　D．代理人
　　16.某B股最后交易日的收盤價為0.800美元/股，每股紅利為0.005美元，股權(quán)登記日收盤價為0.799美元/股，則該股除息報價為（　　）美元/股。
　　A．0.800
　　B．0.799
　　C．0.795
　　D．0.794
　　17.某投資者以每股3元的價格購買某公司股票，該股現(xiàn)以15元的價格賣出，則其收入可通過執(zhí)行限價為13元的（　　）得到保護(hù)。
　　A．市價指令
　　B．停損賣出指令
　　C．限價委托指令
　　D．限價賣出指令
　　18.如表1所示，××股票前一日收盤價為12.18元，則股票在上海證券交易所當(dāng)日開盤價及成交量分別是（　　）。

　　 A．12.18元；350手
　　 B．12.18元；500手
　　 C．12.15元；350手
　　 D．12.15元；500手
　　 19.證券交易所對A股和基金每日漲跌幅偏離值超過（　　）的前3只證券，要公布其成交金額最大的5家會員營業(yè)部或席位名稱及其成交金額。
　　 A．5%
　　 B．7%
　　 C．10%
　　 D．15%
　　 20.關(guān)于證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求，下列說法錯誤的是（　　）。
　　 A．應(yīng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度
　　 B．應(yīng)建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實時監(jiān)控系統(tǒng)
　　 C．應(yīng)在營業(yè)部采用統(tǒng)一的柜臺交易系統(tǒng)
　　 D．應(yīng)禁止向客戶直接明示營業(yè)部不能從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容
　21.在證券賬戶卡的掛失補(bǔ)辦過程中，掛失的結(jié)果需經(jīng)（　　）確認(rèn)后才能補(bǔ)辦新的證券賬戶卡。
　　A．中國證監(jiān)會
　　B．中國結(jié)算公司
　　C．相關(guān)證券公司
　　D．相關(guān)經(jīng)紀(jì)人員
　　22.填寫委托單的第一要點是填寫（　　）。
　　A．證券賬號
　　B．交割日期
　　C．?dāng)?shù)量
　　D．品種
　　23.我國證券交易所場內(nèi)交易遵循的競價原則是（　　）。
　　A．時間優(yōu)先
　　B．時間優(yōu)先、價格優(yōu)先
　　C．價格優(yōu)先
　　D．價格優(yōu)先、時間優(yōu)先
　　24.《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是恢復(fù)了（　　）制度。
　　A．客戶交易結(jié)算資金第三方存管