全國證券業(yè)從業(yè)人員資格考試《證券交易》模擬試題
　　一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題，每題0．5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)
　　1．我國股指期貨開始上市交易的時(shí)間是（　　）。
　　A．2009年10月30日
　　B.2010年3月31日
　　C．2010年5月1日
　　D．2010年4月16日
　　2．證券交易的（　　）原則要求證券交易參與各方應(yīng)依法及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會(huì)發(fā)布自己的有關(guān)信息。
　　A．公開
　　B．公平來源：
　　C．公正
　　D．安全
　　3．我國證券市場上出現(xiàn)的交易型開放式指數(shù)基金代表的是一籃子股票的投資組合，追蹤的是（　　）。
　　A．實(shí)際股票價(jià)格
　　B．上證180指數(shù)
　　C．投資組合總市值
　　D．實(shí)際的股價(jià)指數(shù)
　　4．期貨交易是在交易所進(jìn)行的（　　）的遠(yuǎn)期交易。
　　A．分散性
　　B．標(biāo)準(zhǔn)化
　　C．非標(biāo)準(zhǔn)化
　　D．非集中性
　　5．一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的（　　）。
　　A．A股
　　B．B股
　　C．國債
　　D．權(quán)證
　　6．（　　）是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。
　　A．董事會(huì)
　　B．會(huì)員大會(huì)
　　C．專門委員會(huì)
　　D．理事會(huì)
　　7．委托指令根據(jù)（　　）劃分，有買進(jìn)委托和賣出委托。
　　A．委托訂單的數(shù)量
　　B．買賣證券的方向
　　C．委托價(jià)格限制
　　D．委托時(shí)效限制
　　8．開立（　　）是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件。
　　A．證券賬戶
　　B．儲(chǔ)蓄賬戶
　　C．結(jié)算賬戶
　　D．基金賬戶
　　9．按（　　）劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。
　　A．交易金額
　　B．投資者種類論壇
　　C．賬戶用途
　　D．交易場所
　　10．上海證券賬戶當(dāng)日開立，（　　）生效。
　　A．當(dāng)日
　　B．第三個(gè)工作日
　　C．次一交易日
　　D．第二天

　11．（　　）是填寫委托單的第一要點(diǎn)。
　　A．證券賬戶號(hào)碼
　　B．買賣數(shù)量
　　C．買賣證券的名稱
　　D．買賣方向
　　12．債券質(zhì)押式回購的計(jì)價(jià)單位是（　　）。
　　A每百元資金到期年收益
　　B．每百元面值債券的到期購回價(jià)格
　　C．每百元面值債券的到期購回現(xiàn)值
　　D．每百元資金到期報(bào)酬率
　　13．上海證券交易所規(guī)定，（　　）大宗交易單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元。
　　A.A股
　　B．B股
　　C．國債及債券回購
　　D．基金
　　14．上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前（　　）個(gè)交易日發(fā)布公告。
　　A.1
　　B.3
　　C.5
　　D．10
　　15．在創(chuàng)業(yè)板，股票上市首日盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過（　　）時(shí)，交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌至14：57。
　　A．20%
　　B.50%
　　C．70%
　　D．80%
　　16．交易商在固定收益平臺(tái)申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量，不得超過其證券賬戶內(nèi)的（　　）。
　　A可用余額
　　B.資產(chǎn)市值
　　C．可交易余額
　　D．可保留余額
　　17．在上海證券交易所，（　　）是指特定時(shí)點(diǎn)不能按照虛擬開盤參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的買方或賣方剩余申報(bào)數(shù)量。
　　A．虛擬匹配量
　　B．虛擬未匹配量
　　C．匹配量
　　D．未匹配量
　　18．單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（　　）。
　　A．25%
　　B．15%
　　C．10%
　　D．5%
　　19．以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說法，不正確的是（　　）。
　　A．承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
　　B.與客戶是委托代理關(guān)系
　　C．必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買賣
　　D．指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人
　　20．目前按照《證券法》的規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在（　　），以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。
　　A．證券公司
　　B.商業(yè)銀行
　　C．政策性銀行
　　D．中央銀行

　21．下列不屬于委托人權(quán)利的是（　　）。
　　A．自由選擇經(jīng)紀(jì)商
　　B．對(duì)證券交易過程的知情權(quán)
　　C．自由買賣、贈(zèng)與或質(zhì)押自己名下的證券
　　D．隨時(shí)變更或撤銷委托
　　22．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的關(guān)鍵環(huán)節(jié)是（　　）。
　　A．客戶促成
　　B．客戶關(guān)系建立
　　C．目標(biāo)市場選擇
　　D．營銷渠道選擇
　　23．細(xì)分市場的（　　）特征是指規(guī)模要大到足以獲得利潤的程度。
　　A．可度量性
　　B.可接近性
　　C.有價(jià)值
　　D．差異性
　　24．（　　）即選擇某幾個(gè)證券品種作為重點(diǎn)，以投資這些證券品種的投資者作為服務(wù)對(duì)象。如以債券交易作為其服務(wù)重點(diǎn)的證券公司，主要服務(wù)于債券投資者等。
　　A．客戶集中策略
　　B.品種集中策略
　　C．地區(qū)集中策略
　　D．時(shí)間集中策略
　　25．網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行方式的缺陷是（　　）。
　　A．效率低
　　B.廣泛的市場性
　　C．股價(jià)易被機(jī)構(gòu)大資金操縱
　　D．一、二級(jí)市場的聯(lián)動(dòng)性
　　26．自（　　）起，我國開始實(shí)行首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)制度。
　　A．2004年1月1日
　　B.2005年1月1日
　　C．2006年6月1日
　　D．2007年6月1日
　　27．對(duì)于股票上網(wǎng)發(fā)行申購，如果有效申購總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于（　　）組織搖號(hào)抽簽，公布確定的發(fā)行價(jià)和中簽率，并按規(guī)定進(jìn)行中簽處理。
　　AT+3日
　　B．T+2日
　　C．T+1日
　　D．T日
　　28．上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交價(jià)格按（　　）確定。
　　A．1元
　　B．當(dāng)日市場價(jià)格
　　C．前一日基金份額凈值
　　D．當(dāng)日基金份額凈值
　　29．上市開放式基金的合同生效后即進(jìn)入（　　），一般不超過3個(gè)月。
　　A.交易期
　　B.凍結(jié)期
　　C.封閉期
　　D．等候期
　　30．根據(jù)我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束（　　）后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票。
　　A．6個(gè)月
　　B.9個(gè)月
　　C．3個(gè)月
　　D．1年

　31．從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣（　　）。
　　A．3000萬元
　　B．5000萬元
　　C.1億元
　　D．2億元
　　32．證券公司的（　　）是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。
　　A．股東大會(huì)
　　B.董事會(huì)
　　C．理事會(huì)
　　D．監(jiān)事會(huì)
　　33．證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指（　　）。
　　A經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
　　B.法律風(fēng)險(xiǎn)
　　C.操作風(fēng)險(xiǎn)
　　D．市場風(fēng)險(xiǎn)