第五章　證券自營業(yè)務(wù)　本章同步自測(cè)
　　一、單項(xiàng)選擇題
　　1.證券公司自營業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)是（　　）。
　　A.市場風(fēng)險(xiǎn)
　　B.交易風(fēng)險(xiǎn)
　　C.法律風(fēng)險(xiǎn)
　　D.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
　　2.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（　　）。
　　A.10年
　　B.12個(gè)月
　　C.20年
　　D.50年
　　3.在自營賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的有（　　）。
　　A.賬外自營
　　B.建立專用自營賬戶
　　C.將自營賬戶借給他人使用
　　D.使用他人名義和非自營席位變相自營
　　4.以下關(guān)于銀行間市場自營買賣的說法錯(cuò)誤的是（　　）
　　A.采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交
　　B.交易手續(xù)簡單、清晰，費(fèi)時(shí)少
　　C.銀行間市場的自營買賣是指具有銀行問市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進(jìn)行的證券自營買賣
　　D.目前銀行間市場的交易品種主要是債券
　　5.從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣（　　）。
　　A.3000萬元
　　B.1億元
　　C.2億元
　　D.5000萬元
　　6.我們所說的證券市場具有高風(fēng)險(xiǎn)主要是指（　　）。
　　A.市場風(fēng)險(xiǎn)
　　B.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
　　C.管理風(fēng)險(xiǎn)
　　D.交易風(fēng)險(xiǎn)
　　7.證券公司證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件.資料.賬冊(cè).報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（　　）年。
　　A.15
　　B.7
　　C.20
　　D.10
　　8.無自營資格的證券公司變相從事證券自營業(yè)務(wù)的，可能受到的處罰不包括（　　）。
　　A.公示處分
　　B.沒收非法所得
　　C.罰款考試大論壇
　　D.警告
　　9.綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的（　　）。
　　A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
　　B.自營業(yè)務(wù)
　　C.承銷業(yè)務(wù)
　　D.代理業(yè)務(wù)
　　10.證券公司操縱市場行為從而造成證券價(jià)格異常波動(dòng)是通過影響（　　）機(jī)制來引起的。
　　A.價(jià)格關(guān)系
　　B.數(shù)量關(guān)系
　　C.市場秩序
　　D.供求關(guān)系
11.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是（　　）。
　　A.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
　　B.警告
　　C.沒收非法所得
　　D.罰款
　　12.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司的自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（　　）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
　　A.2
　　B.3
　　C.5
　　D.10
　　13.投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令，稱為（　　）。
　　A.申報(bào)
　　B.開戶
　　C.委托
　　D.成交
　　14.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己的名義開設(shè)的證券賬戶買賣有價(jià)證券，以獲取利益的行為被稱為（　　）
　　A.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
　　B.自營業(yè)務(wù)
　　C.委托管理業(yè)務(wù)
　　D.內(nèi)幕交易業(yè)務(wù)
　　15.（　　）是明文列示的內(nèi)幕交易行為。
　　A.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
　　B.發(fā)行在招股說明書中做出虛假陳述
　　C.發(fā)行人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
　　D.證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
　　16.只有經(jīng)（　　）批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)。
　　A.中國保監(jiān)會(huì)
　　B.中國證監(jiān)會(huì)
　　C.中國銀監(jiān)會(huì)
　　D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
　　17.證券自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，根本區(qū)別是（　　）。
　　A.自營業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶買賣的證券，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司為盈利而自己買賣證券
　　B.自營業(yè)務(wù)是證券公司為公益事業(yè)而自己買賣證券，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶買賣的證券
　　C.自營業(yè)務(wù)是證券公司為盈利而自己買賣證券，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶買賣的證券
　　D.自營業(yè)務(wù)是證券公司為中國證監(jiān)會(huì)委托的資金而買賣證券，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司代理中小客戶買賣的證券
　　18.中國證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定：證券公司自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的（　　）。
　　A.30%
　　B.100%
　　C.5%
　　D.500%
　　19.依照《證券法》的有關(guān)規(guī)定，“證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的”，應(yīng)當(dāng)給予的處罰是（　　）。
　　A.責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。
　　B.處以3萬元以上60萬元以下的罰款。
　　C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款。
　　D.取消該證券公司的交易資格
　二、多項(xiàng)選擇題
　　1.《證券法》明確列示操縱證券市場的手段包括（　　）
　　A.以其他手段操縱證券市場
　　B.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
　　C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
　　D.單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量
　　2.證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)即為決策的自主性，表現(xiàn)在（　　）。
　　A.交易行為的自主性
　　B.選擇交易方式的自主性
　　C.選擇交易品種、價(jià)格的自主性
　　D.選擇交易場所的自主性
　　3.根據(jù)《證券交易所管理辦法》第四十五條的規(guī)定，對(duì)會(huì)員的證券自營業(yè)務(wù)實(shí)施的日常監(jiān)督管理主要有（　　）。
　　A.檢查開設(shè)自營賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營資格