第六章　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
　　本章同步自測
　　一、單項(xiàng)選擇題
　　1.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（　　）。
　　A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄
　　B.經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍
　　C.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行
　　D.凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定
　　2.證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專項(xiàng)投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，依照《證券法》的規(guī)定，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（　　）的罰款。
　　A.3萬元以上10萬元以下
　　B.1萬元以上3萬元以下
　　C.3萬元以上5萬元以下
　　D.10萬元以上15萬元以下
　　3.根據(jù)聯(lián)合資產(chǎn)管理計劃的相關(guān)規(guī)定，計劃運(yùn)行后，證券公司和托管銀行向客戶提供管理報告和托管報告的周期是（　　）。
　　A.半年
　　B.每1年
　　C.每3個月
　　D.每9個月
　　4.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于（　　）年。
　　A.15
　　B.10
　　C.20
　　D.5
　　5.證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運(yùn)作之日起（　　）個月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。
　　A.6
　　B.2
　　C.1請訪問
　　D.12
　　6.證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對申報材料進(jìn)行審查，并自中國證監(jiān)會決定受理其申報材料后（　　）個工作日內(nèi)，將對申報材料的書面意見報送到中國證監(jiān)會。
　　A.10
　　B.15
　　C.25
　　D.20
　　7.集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運(yùn)作后，證券公司、托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每（　　）向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告。
　　A.一個月
　　B.2個月
　　C.3個月
　　D.半年
　　8.以下關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，不正確的是（　　）。
　　A.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作
　　B.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易
　　C.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額
　　D.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進(jìn)行交易
　　9.證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將開戶資產(chǎn)專項(xiàng)投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，依據(jù)《證券法》的規(guī)定，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（　　）的罰款。
　　A.1萬元以上10萬元以下
　　B.3萬元以上10萬元以下
　　C.10萬元以上30萬元以下
　　D.10萬元以上60萬元以下
　　10.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（　　）。
　　A.300萬元
　　B.200萬元
　　C.100萬元
　　D.50萬元
　11.集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由（　　）負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。
　　A.證券公司
　　B.推廣機(jī)構(gòu)
　　C.結(jié)算托管部門
　　D.托管銀行
　　12.（　　）中國證監(jiān)會頒布第17號令《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》。
　　A.2003年12月18日
　　B.2005年10月15日
　　C.2000年4月25日
　　D.2002年12月18日
　　13.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（　　）元。
　　A.1000萬
　　B.500萬
　　C.5000萬
　　D.100萬
　　14.一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的（　　）。
　　A.5%
　　B.10%
　　C.15%
　　D.50%
　　15.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管走向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件、資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于（　　），任何人不得隱匿、偽造、篡改或銷毀。
　　A.10年
　　B.1年
　　C.5年
　　D.20年
　　16.上海證券交易所對于集合資產(chǎn)管理計劃的有關(guān)規(guī)定，下面說法錯誤的是（　　）。
　　A.集合資產(chǎn)管理計劃的投資交易活動應(yīng)當(dāng)集中在專用賬戶和專用交易單元上進(jìn)行。
　　B.單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理計劃由同一托管機(jī)構(gòu)托管的，可以共用一個專用交易單元。
　　C.各會員應(yīng)設(shè)立或指定專門的部門負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
　　D.單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理計劃可由同一托管機(jī)構(gòu)托管，但不可以共用一個專用交易單元。
　　17.集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運(yùn)作后，證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每（　　）向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告，并報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
　　A.1個月
　　B.3個月
　　C.6個月
　　D.1年
　　18.在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶無須承擔(dān)的義務(wù)有（　　）。
　　A.按合同約定承擔(dān)不可抗力風(fēng)險
　　B.按照合同的約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用
　　C.不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃
　　D.不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計劃的份額
　　19.證券公司違反相關(guān)證券法規(guī)規(guī)定，擅自開辦資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，（　　）。
　　A.責(zé)令改正，并處以警告、罰款
　　B.責(zé)令改正，以后不得再申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
　　C.責(zé)令停業(yè)整頓，并處以警告、罰款
　　D.責(zé)令改正，并處罰相關(guān)責(zé)任人，一年內(nèi)不得再申請
　　20.國務(wù)院《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(以下簡稱《條例》)規(guī)定，（　　）是指在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動。