一、單項選擇題(本題型共60小題，每小題0.5分，共30分。各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)，不選、錯選均不得分 )
　　1、深圳證券交易所于( C )正式開業(yè)。
　　A、1986年8月1日
　　B、1990年12月19日
　　C、1991年7月3日
　　D、1991年7月1日
　　2、遠期交易就是雙方約定在未來某時刻按照( A )進行交易。
　　A、現(xiàn)在確定的價格
　　B、未來某一價格
　　C、市價
　　D、即時協(xié)議價格
　　3、從內(nèi)容上看，權(quán)證具有( B )的性質(zhì)。
　　A、債權(quán)
　　B、期權(quán)
　　C、債權(quán)與期權(quán)
　　D、買入期權(quán)
　　4、下列說法正確的是( A )。
　　A、在連續(xù)交易中，并非意味著交易一定是連續(xù)的，而是指在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進行。
　　B、連續(xù)交易指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對比較低
　　C、定期交易可以提供更多的市場價格信息
　　D、做市商的收入來自于經(jīng)紀傭金
　　5、一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的( D )。
　　A、A股
　　B、債券
　　C、權(quán)證
　　D、B股
　　6、從積極的意義看，證券市場( A )為證券市場有效配置資源奠定了基礎(chǔ)。
　　A、流動性
　　B、穩(wěn)定性
　　C、有效性
　　D、公平性
　　7、中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下( A )。
　　A、3%
　　B、5%
　　C、10%
　　D、30%
　　8、深圳證券交易所債券上市首日開盤集合競價有效競價范圍為發(fā)行價的上下( D )。
　　A、3%
　　B、5%
　　C、10%
　　D、30%
　　9、上海證券交易所規(guī)定，債券質(zhì)押式回購的最小變動單位為( C )元。
　　A、0.01
　　B、0.001
　　C、0.005
　　D、0.05
　　10、證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正;情節(jié)嚴重的，處以( D )的罰款。
　　A、1倍以上5倍以下
　　B、1萬元以上5萬元以下
　　C、5萬元以上30萬元以下
　　D、20萬元以上50萬元以下
　11、以下不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)禁止行為的有( B )。
　　A、挪用客戶交易結(jié)算資金 來源：的美女編輯們
　　B、根據(jù)委托單內(nèi)容(可能并非當時最有利的委托價格)向交易所申報
　　C、在批準的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托
　　D、接受客戶的全權(quán)委托
　　12、( B )是指買賣債券時，以不含有應(yīng)計利息的價格申報并成交的交易。
　　A、全價交易
　　B、凈價交易
　　C、差價交易
　　D、市場價交易
　　13、 在證券交易所市場，投資者向經(jīng)紀商下達買進或賣出證券的指令，稱為( A )。
　　A、委托
　　B、申報
　　C、報盤
　　D、撮合成交
　　14、非交易過戶登記不包括( B )引起的變更登記。
　　A、行政劃撥
　　B、司法凍結(jié)
　　C、財產(chǎn)分割
　　D、股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓
　　15、股份報價轉(zhuǎn)讓每筆委托股份數(shù)量應(yīng)為( D )以上。
　　A、100股
　　B、5000股
　　C、10000股
　　D、30000股
　　16、營銷人員在開發(fā)客戶的過程中，可與一部分客戶建立良好的關(guān)系，再通過這些客戶關(guān)系派生出新的客戶關(guān)系，建立新的客戶群。這種尋找客戶的方法屬于( B )。
　　A、緣故法
　　B、介紹法
　　C、陌生拜訪法
　　D、關(guān)系法
　　17、停牌及復(fù)牌的時間和方式由( A )決定。
　　A、證券交易所
　　B、證券業(yè)協(xié)會
　　C、中國結(jié)算公司
　　D、證監(jiān)會
　　18、無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下( D )或當日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定。
　　A、5%
　　B、10%
　　C、20% 來源：
　　D、30%
　　19、上海證券交易所上市證券分紅派息時A股權(quán)益登記日為( C )。
　　A、T+1
　　B、T+2
　　C、T+3
　　D、T+6
　　20、某投資者當日申報“債轉(zhuǎn)股”100手，當次轉(zhuǎn)股初始價格為每股10元，那么，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的股份數(shù)為( C )股。
　　A、100
　　B、1000
　　C、10000
　　D、100000
21、關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的監(jiān)管，下列說法錯誤的是( B )。
　　A、證券公司應(yīng)當加入證券業(yè)協(xié)會，成為證券業(yè)協(xié)會的會員
　　B、證券公司應(yīng)當自每一會計年度結(jié)束之日起5個月內(nèi)，向證券監(jiān)管機構(gòu)報送年度報告
　　C、證券監(jiān)管機構(gòu)有權(quán)對證券公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況進行檢查
　　D、證券交易所每年應(yīng)當對會員的財務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險控制制度以及遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會
　　22、以下關(guān)于訂單匹配過程中時間優(yōu)先原則的陳述，( B )是正確的。
　　A、同一時點申報，按價格大小順序決定優(yōu)先順序
　　B、同價位申報，按申報時序決定優(yōu)先順序
　　C、無論價位是否相同，均按申報時序決定優(yōu)先順序
　　D、無論申報方式如何，均以證券經(jīng)紀商接到書面憑證的順序決定申報時序
　　23、開放式基金場內(nèi)申購由( D )負責(zé)校驗。
　　A、證券交易所
　　B、基金管理人
　　C、證券公司
　　D、中國結(jié)算公司
　　24、上海證券交易所規(guī)定，申購新股時最高不得超過( A )股
　　A、99999000
　　B、999999500
　　C、999999900
　　D、99999900
　　25、根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起( B )后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。
　　A、3個月
　　B、6個月
　　C、9個月
　　D、12個月
　　26、按照中國證券協(xié)會發(fā)布的有關(guān)管理辦法的規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商主辦業(yè)務(wù)的是( B )。