第八章　融資融券業(yè)務(wù)
　　一、單項(xiàng)選擇題
　　1. 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到融資融券申請(qǐng)書(shū)之日起()個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具是否同意申請(qǐng)人開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書(shū)面意見(jiàn)。
　　A.5
　　B.8
　　C.10
　　D.15
　　2. 融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照()的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。
　　A.董事會(huì)一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)一分支機(jī)構(gòu)
　　B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一董事會(huì)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)一分支機(jī)構(gòu)
　　C.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)一董事會(huì)一分支機(jī)構(gòu)
　　D.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)一分支機(jī)構(gòu)一董事會(huì)
　　3. 客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的()證券賬戶。
　　A.一級(jí)
　　B.二級(jí)
　　C.三級(jí)
　　D.初始
　　4. 證券公司通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物的，這個(gè)期限不得超過(guò)()交易日。
　　A.1個(gè)
　　B.2個(gè)
　　C.5個(gè)
　　D.10個(gè)
　　5. 客戶融券賣(mài)出標(biāo)的股票的流通股本應(yīng)不少于()股或流通市值不低于()元。
　　A.1億，5億
　　B.2億，5億
　　C.5億，8億
　　D.2億，8億
　　6. 融券賣(mài)出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的()。
　　A.收盤(pán)價(jià)
　　B.前一日平均收盤(pán)價(jià)
　　C.最新成交價(jià)
　　D.凈值
　　7. 標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件是()。
　　A.在交易所上市交易滿2個(gè)月
　　B.融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于3億元
　　C.股東人數(shù)不少于l 000人
　　D.近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%
　　8. 客戶融資買(mǎi)入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于()。
　　A.15%
　　B.20%
　　C.50%
　　D.100%
　　9. 客戶融資買(mǎi)入證券時(shí)，融資保證金比例是指客戶融資買(mǎi)入時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例，計(jì)算公式為()。
　　A.融資保證金比例=保證金融資買(mǎi)入證券數(shù)量×買(mǎi)入價(jià)格×100%
　　B.融資保證金比例=保證金融券賣(mài)出證券數(shù)量×賣(mài)出價(jià)格×100%
　　C.融資保證金比例=保證金融資買(mǎi)入證券數(shù)量X證券市價(jià)×100%
　　D.融資保證金比例=保證金融資買(mǎi)入證券數(shù)量×收盤(pán)價(jià)×l00%
　　10. 維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計(jì)算公式為()。
　　A.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買(mǎi)入金額+融券賣(mài)出證券數(shù)量×買(mǎi)入價(jià)格+利息及費(fèi)用)
　　B.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買(mǎi)入金額+融券賣(mài)出證券數(shù)量×市價(jià))
　　C.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融券賣(mài)出金額+融券買(mǎi)入證券數(shù)量×市價(jià)+利息及費(fèi)用)
　　D.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買(mǎi)入金額+融券賣(mài)出證券數(shù)量×市價(jià)+利息及費(fèi)用)
11. 維持擔(dān)保比例超過(guò)()時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券。
　　A.100%
　　B.200%
　　C.300%
　　D.400%
　　12. 證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時(shí)，登記結(jié)算公司按照證券公司()的實(shí)際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。
　　A.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
　　B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
　　C.信用交易證券交收賬戶
　　D.信用交易專(zhuān)用證券交收賬戶
　　13. 證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對(duì)應(yīng)的()計(jì)算。
　　A.發(fā)行價(jià)格
　　B.凈值
　　C.市值
　　D.面值
　　14. 證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后()個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、注冊(cè)地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書(shū)面報(bào)告當(dāng)月的相關(guān)情況。
　　A.10
　　B.15
　　C.20
　　D.30
　　15. 單只標(biāo)的證券的融資余額降低至()以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買(mǎi)入，并向市場(chǎng)公布。
　　A.10%
　　B.15%
　　C.20%
　　D.30%
　　16. 證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在每日()向其報(bào)告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。
　　A.收市后
　　B.開(kāi)盤(pán)后
　　C.11：30前
　　D.13：30前
　　17. 證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以()萬(wàn)元以上()萬(wàn)元以下的罰款。
　　A.1，l0
　　B.2.20
　　C.3，30
　　D.5.50
　　18. 以下關(guān)于證券公司的賬戶體系的說(shuō)法，不正確的是()。
　　A.融券專(zhuān)用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買(mǎi)賣(mài)
　　B.信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算
　　C.融資專(zhuān)用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金
　　D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券
　　19. 客戶融資融券交易期間，如果中國(guó)人民銀行規(guī)定的()調(diào)高，證券公司將相應(yīng)提高融資利率或融券利率。
　　A.同期金融機(jī)構(gòu)活期存款基準(zhǔn)利率
　　B.同期金融機(jī)構(gòu)1年期存款基準(zhǔn)利率
　　C.同期金融機(jī)構(gòu)1年期貸款基準(zhǔn)利率
　　D.同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率
　　20. 融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為()或其整數(shù)倍。
　　A.1 000股(份)
　　B.100股(份)
　　C.1 000手
　　D.100手
　21. 證券公司未按照規(guī)定為客戶開(kāi)立賬戶的，責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的，處以()的罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。
　　A.10萬(wàn)元以上l5萬(wàn)元以下
　　B.15萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下