第六章　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
　　一、單項(xiàng)選擇題
　　1.以下不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的是（　�。�。
　　A.內(nèi)幕交易
　　B.專設(shè)自營(yíng)賬戶
　　C.操縱市場(chǎng)
　　D.假借他人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
　　2.以下屬于明確列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為的是（　　）。
　　A.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易
　　B.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
　　C.將自營(yíng)賬戶借給他人使用
　　D.委托其他證券公司代為買賣證券
　　3.常見的內(nèi)幕交易行為有（　�。�。
　　A.證券公司以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
　　B.發(fā)行人在招股說(shuō)明書中作出虛假陳述
　　C.知情人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
　　D.證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
　　4.證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是（　�。�。
　　A.警告
　　B.罰款
　　C.沒(méi)收非法所得
　　D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
　　5.證券公司自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)為（　�。�。
　　A.決策的自主性
　　B.交易的風(fēng)險(xiǎn)性
　　C.收益的不穩(wěn)定性
　　D.買賣的隨意性
　　6.從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司，其凈資本不得低于（　�。┤嗣駧拧�
　　A.5000萬(wàn)元
　　B.3000萬(wàn)元
　　C.1億元
　　D.2億元
　　7.（　�。┦亲C券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。
　　A.法律風(fēng)險(xiǎn)
　　B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
　　C.政策風(fēng)險(xiǎn)
　　D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
　　8.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（　　）來(lái)設(shè)立。
　　A.“監(jiān)事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制
　　B.“投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的二級(jí)體制
　　C.“董事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制
　　D.“董事會(huì)——投資決策部門”的二級(jí)體制
　　9.在自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的是（　�。�。
　　A.建立專用自營(yíng)賬戶
　　B.將自營(yíng)賬戶借給他人使用
　　C.使用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng)
　　D.賬外自營(yíng)
　　10.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)不包括（　�。�。
　　A.規(guī)模失控、決策失誤
　　B.變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)
　　C.操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易
　　D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)
11.由于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特性，為了控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)（　�。�，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)另有規(guī)定的除外。
　　A.3%
　　B.5%
　　C.10%
　　D.15%
　　12.以下關(guān)于銀行間市場(chǎng)自營(yíng)買賣的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（　�。�。
　　A.銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣
　　B.目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券
　　C.采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交
　　D.交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰，費(fèi)時(shí)少
　　13.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（　　）年。
　　A.7
　　B.10
　　C.15
　　D.20
　　14.證券公司自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的（　�。�。
　　A.5%
　　B.30%
　　C.100%
　　D.500%
　　15.下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（　�。�。
　　A.發(fā)行人的監(jiān)事
　　B.發(fā)行人的中層管理人員
　　C.持有公司10%股份的股東
　　D.公司的實(shí)際控制人
　　16.從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣（　　）。
　　A.3000萬(wàn)元
　　B.5000萬(wàn)元
　　C.1億元
　　D.2億元
　　17.柜臺(tái)自營(yíng)買賣是指證券公司在（　�。┮宰约旱拿�義與客戶之間進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣。
　　A.銀行柜臺(tái)
　　B.證券交易所
　　C.證券交易系統(tǒng)
　　D.營(yíng)業(yè)柜臺(tái)
　　18.證券公司的（　�。┦亲誀I(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模由其確定。
　　A.董事會(huì)
　　B.監(jiān)事會(huì)
　　C.理事會(huì)
　　D.股東大會(huì)
　　19.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指（　�。�。
　　A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
　　B.法律風(fēng)險(xiǎn)
　　C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
　　D.操作風(fēng)險(xiǎn)
　　20.證券公司自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的（　　）。
　　A.20%
　　B.50%
　　C.70%
　　D.100%
21.證券公司的證券自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（　�。﹤�(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
　　A.1
　　B.2
　　C.3
　　D.5
　　22.下列不屬于證券公司的營(yíng)業(yè)柜臺(tái)自營(yíng)買賣特點(diǎn)的是（　�。�。
　　A.比較分散
　　B.交易品種較單一
　　C.交易量通常較小
　　D.交易手續(xù)復(fù)雜
　　23.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的（　�。�，屬于內(nèi)幕消息。
　　A.20%
　　B.30%
　　C.40%
　　D.50%
　　24.（　　）的自營(yíng)買賣是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。
　　A.上市證券
　　B.銀行間市場(chǎng)
　　C.柜臺(tái)
　　D.證券包銷
　　25.自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)是（　　）。
　　A.董事會(huì)
　　B.股東大會(huì)
　　C.投資決策機(jī)構(gòu)
　　D.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門
　　26.證券交易所的監(jiān)管要求，會(huì)員（　�。┚幹茙�(kù)存證券報(bào)表。
　　A.按日