第八章　證券市場法律制度與監督管理（答案分離版）
　　不定項選擇題
　　1.中國證券業協會對會員單位的自律管理包括（　　）。
　　A.規范業務，制定業務指引
　　B.規范發展，促進行業創新，增強行業競爭力
　　C.制定行業公約，促進公平競爭
　　D.后續職業培訓
　　2.下面對《證券公司融資融券業務試點管理辦法》中債權擔保規定的闡述，錯誤的有（　　）。
　　A.證券公司向客戶融資融券，應當向客戶收取一定比例的保證金，保證金只能用現金繳納
　　B.證券公司應當逐日計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例
　　C.客戶交存的擔保物價值與其債務的比例超過證券交易所規定水平的，客戶可以按照證券交易所的規定和融資融券合同的約定，提取擔保物
　　D.司法機關依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權益采取財產保全或者強制執行措施的，證券公司應當處分擔保物，實現因向客戶融資融券所生債權，并協助司法機關執行
　　3.制定《證券公司風險處置條例》的基本原則是（　　）。
　　A.化解證券市場風險，保障證券交易正常運行，促進證券業健康發展
　　B.保護投資者合法權益和社會公共利益，維護社會穩定
　　C.細化、落實《證券法》、《中華人民共和國企業破產法》，完善證券公司市場退出法律制度
　　D.嚴肅市場法紀，懲處違法違規的證券公司和責任人
　　4.《證券公司風險處置條例》規定的主要風險處置措施有（　　）。
　　A.停業整頓
　　B.托管
　　C.接管
　　D.行政重組和撤銷
　　5.對《證券公司監督管理條例》中對證券公司監管措施的描述，正確的是（　　）。
　　A.明確證券公司應當向國務院證券監督管理機構報送年度報告、月度報告和臨時報告
　　B.證券公司有關人員應當在年度報告、月度報告上簽字，保證報告的內容真實、準確、完整
　　C.國務院證券監督管理機構有權要求證券公司以及與其有關的單位和個人在指定的期限內提供有關信息、資料
　　D.監管機構可以采取任何方式，對證券公司進行現場檢查
　　6.下面關于《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》中對發行條件的規定闡述正確的有（　　）。
　　A.發行人申請首次公開發行股票必須滿足持續經營時限、連續盈利、凈資產及股本總額的有關規定
　　B.發行人足額繳納注冊資本，發行人的主要資產不存在重大權屬糾紛
　　C.發行人主營業務明確穩定，具有完善的公司治理結構，具有持續盈利能力，董事、高級管理人員均沒有發生重大變化，實際控制人沒有發生變更
　　D.與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業問不存在同業競爭，以及嚴重影響公司獨立性或者顯失公允的關聯交易
　　7.《證券公司監督管理條例》中對證券公司業務規則與風險控制的規定包括（　　）。
　　A.開展證券業務的了解客戶原則與適當性原則
　　B.規定從事資產管理業務必須按實際行情承諾收益、必須有效隔離風險
　　C.從業人員不得直接或間接持股的規定
　　D.對自營業務，明確業務范圍，要求賬戶實名，防止賬外經營、內幕交易、操縱市場等，明確自營業務的風險控制指標
　　8.根據《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發行股票、債券罪，（　　）。
　　A.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役
　　B.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以下有期徒刑或者拘役
　　C.并處或者單處l萬元以上10萬元以下罰金
　　D.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金
　　9.下列單位犯罪中，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金的是（　　）。
　　A.欺詐發行股票、債券罪
　　B.提供虛假財務會計報告罪
　　C.編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪
　　D.操縱證券市場罪
　　10.下列單位犯罪中，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役的是（　　）。
　　A.非法發行股票和公司、企業債券罪
　　B.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構貸款、票據承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構造成重大損失或者有其他嚴重情節的
　　C.欺詐發行股票、債券罪
　　D.內幕交易、泄露內幕信息罪
11.《證券發行與承銷管理辦法》中重點規范了首次公開發行股票的詢價、定價以及股票配售等環節，完善了現行的詢價制度，下面關于詢價制度敘述正確的是（　　）。
　　A.對在深圳證券交易所中小企業板上市的公司，必須經過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價
　　B.在主板市場上市的公司規定可以通過初步詢價直接定價(www．yinhangzhaopin.com。com)
　　C.只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網下申購
　　D.所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價
　　12.下面屬于《證券公司監督管理條例》中對證券公司組織機構的規定的是（　　）。
　　A.設立獨立董事，獨立董事不得在本證券公司擔任除董事、董事會專門委員會成員以外的職務，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關系
　　B.公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應當設專門委員會行使公司章程規定的職權
　　C.薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人不得由獨立董事擔任
　　D.對于證券公司設立董事會執行委員會、管理委員會等行使證券公司經營管理職權的機構，應當在公司章程中明確其名稱、組成、職責和議事規則
　　13.中國證券業協會的自律管理職能包括（　　）。
　　A.對會員之問、會員與客戶之間發生的證券業務糾紛進行調解
　　B.對會員單位的自律管理
　　C.對從業人員的自律管理
　　D.代辦股份轉讓系統
　　14.證券投資者保護基金的來源是（　　）。
　　A.國內外機構、組織及個人的捐贈