一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0．5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)
　　1．有價證券分為上市證券與非上市證券的依據是（　　）。
　　A．證券發行主體的不同
　　B．是否在證券交易所掛牌交易
　　C．募集方式
　　D．證券所代表的權利性質
　　2．在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構發行的證券稱為（　　）。
　　A．股票
　　B．公司債券
　　C．金融證券
　　D．商業票據
　　3．根據《中華人民共和國商業銀行法》規定，銀行業金融機構可用自有資金買賣（　　）。
　　A．政府機構債券和金融債券
　　B．政府債券和政府機構債券
　　C．政府債券和金融債券
　　D．信托投資基金
　　4．依據中國證監會持股比例限制和國家其他有關規定，單個境外投資者通過合格境外機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的（　　）。
　　A．6%
　　B．10%
　　C．12%
　　D．l5%
　　5．日本東京證券交易所與倫敦證券交易所合作設立了TOKYOAIM創業板市場，東京證券交易所為保護個人投資者的利益，特別規定了較高的準人門檻，僅允許凈資產或金融資產在3億日元以上，并有（　　）年以上交易經驗的投資者參與交易。
　　A．4
　　B．3
　　C．2
　　D．1
　　6．16世紀中葉，隨著資本主義經濟的發展，所有權和經營權相分離的生產經營方式一一（　　）出現，使股票、公司債券及不動產抵押債券依次進入有價證券交易的行列。
　　A．獨資制企業
　　B．合伙制企業
　　C．有限責任公司
　　D．股份公司
　　7．2006年6月，（　　）與泛歐證券交易所達成總價約l00億美元的合并協議，組建全球第一家橫跨大西洋的紐交所一泛歐證交所公司。
　　A．東京證券交易所
　　B．多倫多證券交易所
　　C．悉尼期貨交易所
　　D．紐約證券交易所
　　8．根據我國政府對WT0的承諾，我國證券業在5年過渡期中，允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業務，外資比例不超過（　　）；加入后3年內，外資比例不超過（　　）。
　　A．33%，49%
　　B．40%，50%
　　C．55%，49%
　　D．33%，50%
　　9．關于股票的永久性特征描述，錯誤的是（　　）。
　　A．股票的有效期與股份公司的存續期間無關系
　　B．股票代表著股東的永久性投資，當然股票持有者可以轉讓其股東身份
　　C．永久性是指股票所載有權利的有效性是始終不變的，因為它是一種無期限的法律憑證
　　D．由于股東不能要求退股，所以通過發行股票募集到的資金，在公司存續期間是一筆穩定的自有資本
　　10．下列不屬于股利政策的是（　　）。
　　A．送股
　　B．派現
　　C．股份回購
　　D．資本公積金轉增股本 11．決定股票市場價格的是股票的（　　）。
　　A．票面價值
　　B．賬面價值
　　C．內在價值
　　D．清算價值
　　12．下列有關股份公司股東大會的論述正確的是（　　）。
　　A．股東大會一般每一年或半年定期召開一次
　　B．股東大會作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權2／3以上通過：
　　C．股東大會選舉董事、監事，可以依照公司章程的規定或者股東大會的決議，實行累積投票制
　　D．股東必須親自出席股東大會，不可以委托代理人出席股東會議
　　13．享有優先認股權的股東對其所享有的優先認股權可以做出三種選擇，其中不包括（　　）。
　　A．行使權利認購新發行的普通股票
　　B．不行使權利而聽任其過期失效
　　C．按其持股比例5%的數量，優先認購一定數量新發行股票的權利
　　D．將權利轉讓給他人，從中獲得一定的報酬
　　14．國家股的資金主要于三個方面，其中不包括（　　）。
　　A．現階段有權代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資
　　B．現有國有企業改組為股份公司時所擁有的凈資產
　　C．經授權代表國家投資的投資公司、資產經營公司、經濟實體性總公司等機構向新組建股份公司的投資
　　D．具有法人資格的事業單位以其依法可支配的資產向新組建股份公司的投資
　　15．股權分置改革后公司原非流通股股份的出售應當遵守的規定是：自改革方案實施之日起，持有上市公司股份總數5%以上的原非流通股股東在12個月規定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數量占該公司股份總數的比例在12個月內不得超過（　　），在24個月內不得超過（　　）。
　　A．5%，8%
　　B．10%，l5%
　　C．5%，10%
　　D．15%，l0%
　　16．（　　）是指債券持有人具有按約定條件將債券與債券發行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權。
　　A．附有贖回選擇權條款的債券
　　B．附有出售選擇權條款的債券
　　C．附有新股認購權條款的債券
　　D．附有交換條款的債券
　　17．政府債券的特征不包括（　　）。
　　A．免稅待遇
　　B．流通性差
　　C．收益穩定
　　D．安全性高
　　18．下列關于記賬式國債的特點闡述錯誤的是（　　）
　　A．可上市轉讓，流通性好
　　B．上市后價格隨行就市，具有一定的風險
　　C．期限有長有短，但更適合長期國債的發行
　　D．通過證券交易所電腦網絡發行，可以降低證券的發行成本
　　19．財政部于1998年8月l8日向四大國有商業銀行定向發行2700億元記賬式附息國債，期限為30年，年利率為7．2%，所籌資金專項用于撥補四大國有商業銀行資本金。該國債屬于（　　）。
　　A．財政國債
　　B．特別債券
　　C．保值債券
　　D．國家重點建設債券
　　20．我國金融債券的發行始于（　　）。
　　A．國民黨政府時期
　　B．北洋政府時期
　　C．1993年，中國投資銀行被批準發行
　　D．1994年，我國政策性銀行成立后

　21．1993～1995年是我國企業債券發行的（　　）。
　　A．再度發展期
　　B．發展期
　　C．整頓期
　　D．萌芽期
　　22．國際債券的投資者不包括（　　）。
　　A．各國政府
　　B．銀行或其他金融機構
　　C．各種基金會
　　D．工商財團和自然人
　　23．歐洲債券由于不以發行市場所在國的貨幣為面值，故也稱（　　）。
　　A．揚基債券
　　B．武士債券
　　C．外國債券
　　D．無國籍債券
　　24．按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為（　　）。
　　A．契約型基金和公司型基金
　　B．主動型基金和被動型基金
　　C．封閉式基金和開放式基金
　　D．成長型基金、收入型基金和平衡型基金
　　25．下列關于開放式基金和封閉式基金主要區別的闡述錯誤的是（　　）。
　　A．封閉式基金有固定的存續期，開放式基金沒有固定期限
　　B．封閉式基金沒有發行規模限制，開放式基金的基金規模是固定的
　　C．封閉式基金與開放式基金的基金份額除了首次發行價都是按面值加一定百分比的購買費計算外，以后的交易計價方式不同
　　D．投資者在買賣封閉式基金時，在基金價格之外要支付手續費；投資者在買賣開放式基金時，則要支付申購費和贖回費
　　26．證券投資基金分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金的依據是（　　）。
　　A．投資理念不同
　　B．投資標的不同
　　C．投資目標不同
　　D．運作方式不同
　　27．我國基金管理公司申請開展特定客戶資產管理業務，其凈資產不低于（　　）人民幣。
　　A．1億元
　　B．2億元
　　C．3億元
　　D．5億元
　　28．（　　）是衡量一個基金經營業績的主要指標，也是基金份額交易價格的內在價值和計算依據。
　　A．基金資產總值
　　B．基金資產凈值
　　C．基金份額凈值
　　D．基金資產估值
　　29．公開披露的基金信息不包括（　　）。
　　A．基金資產凈值和基金份額凈值公告
　　B．基金份額上市交易公告書
　　C．對證券投資業績進行預測
　　D．涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟
　　30．下列關于證券投資基金當事人之間的關系表述錯誤的是（　　）。
　　A．基金份額持有人與基金管理人之間的關系是委托人、受益人與受托人的關系
　　B．基金管理人與托管人的關系是相互制衡的關系
　　C．基金份額持有人與托管人的關系是委托與受托的關系
　　D．基金管理人與托管人的關系是所有者和經營者之間的關系

31．關于金融衍生工具的基本特征敘述錯誤的是（　　）。
　　A．金融衍生工具的交易后果取決于交易者對衍生工具(變量)未來價格(數值)的預測和判斷的準確程度
　　B．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權利金，就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具
　　C．無論是哪一種金融衍生工具，都會影響交易者在未來一段時間內或未來某時點上的現金流，跨期交易的特點十分突出
　　D．金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密聯系、規則變動
　　32．除交易所交易的標準化期權、權證之外，還存在大量場外交易的期權，這些新型期權通常被稱為（　　）。
　　A．美式期權
　　B．歐式期權
　　C．奇異型期權
　　D．修正美式期權
　　33．金融期貨中最先產生的品種是（　　）。