一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)
　　1.道一瓊斯股價平均數(shù)采用修正平均股價法來計算股價平均數(shù)，每當(dāng)股票分割、送股或增發(fā)、配股數(shù)超過原股份（　　）時，就對除數(shù)作相應(yīng)的修正。
　　A.9%
　　B.10%
　　C.12%
　　D.15%
　　B
　　2.一般情況下，虛擬資本的價格總額總是（　　）實(shí)際資本額
　　A.大于
　　B.等于
　　C.小于
　　D.不等于
　　A
　　3.關(guān)于上證成分股指數(shù)的敘述錯誤的是（　　）。
　　A.是上海證券交易所對原上證30指數(shù)進(jìn)行調(diào)整和更名產(chǎn)生的指數(shù)
　　B.上證成分股指數(shù)依據(jù)樣本穩(wěn)定性和動態(tài)跟蹤的原則，每年調(diào)整一次成分股，每次調(diào)整比例一般不超過12%，特殊情況下也可能對樣本股進(jìn)行臨時調(diào)整
　　C.上證成分股指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價格指數(shù)公式計算，以樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)，并采用流通股本占總股本比例分級靠檔加權(quán)計算方法
　　D.當(dāng)樣本股名單發(fā)生變化，或樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化.或股價出現(xiàn)非交易因素的變動時，采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以維護(hù)指數(shù)的連續(xù)性
　　B
　　4.在兩地都上市相同類型的股票，并通過國際托管銀行和證券經(jīng)紀(jì)商，實(shí)現(xiàn)股份的跨市場流通，此種上市方式叫做（　　）。
　　A.兩地上市
　　B.第二上市
　　C.二次上市
　　D.重復(fù)上市
　　B
　　兩地上市和第二上市是兩個不同的概念：兩地上市是指一家公司的股票同時在兩個證券交易所掛牌上市;第二上市是在兩地都上市相同類型的股票，并通過國際托管銀行和證券經(jīng)紀(jì)商，實(shí)現(xiàn)股份的跨市場流通。C和D選項中的“二次上市”和“重復(fù)上市”并不是專業(yè)名詞。
　　5.1984年11月（　　）在東京公開發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志著中國正式進(jìn)入國際債券市場。
　　A.中國工商銀行
　　B.中國農(nóng)業(yè)銀行
　　C.中國銀行
　　D.中國建設(shè)銀行
　　C
　　6.債券發(fā)行的定價方式以（　　）最為典型。
　　A.公開招標(biāo)
　　B.上網(wǎng)競價方式
　　C.協(xié)商定價方式
　　D.累計投標(biāo)詢價方式
　　A
　　7.以下不屬于無面額股票特點(diǎn)的是（　　）。
　　A.便于股票分析
　　B.為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)
　　C.發(fā)行價格靈活
　　D.轉(zhuǎn)讓價格靈活
　　B
　　8.在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就有了證券交易。15世紀(jì)，意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是（　　）的買賣。
　　A.債券
　　B.股票
　　C.商業(yè)票據(jù)
　　D.國家債券
　　C
　　9.向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動是證券公司的（　　）。
　　A.融資融券業(yè)務(wù)
　　B.證券自營業(yè)務(wù)論壇
　　C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
　　D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
　　A
　　本題要求考生了解證券公司的主要業(yè)務(wù)及其含義。
　　10.2006年1月16日，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會批復(fù)，同意中關(guān)村科技園區(qū)兩家非上市股份有限公司進(jìn)入（　　）進(jìn)行股份報價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)。
　　A.深圳證券交易所
　　B.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
　　C.中小企業(yè)板塊
　　D.上海證券交易所
　　B
　11.國務(wù)院于2004年1月31日發(fā)布的（　　）針對中國資本市場的發(fā)展提出了九個方面的綱領(lǐng)性意見，被稱為“國九條”。
　　A.《關(guān)于嚴(yán)禁操縱證券市場行為的通知》
　　B.《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》
　　C.《關(guān)于提高上市公司質(zhì)量的意見》
　　D.《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》
　　D
　　國務(wù)院于2004年1月31日發(fā)布的《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》就是我們通常所說的“國九條”。
　　12.下面屬于財政政策手段的是（　　）。
　　A.調(diào)節(jié)稅率
　　B.存款準(zhǔn)備金制度
　　C.再貼現(xiàn)政策
　　D.公開市場業(yè)務(wù)
　　A
　　13.發(fā)行價格高于面值稱為溢價發(fā)行，溢價發(fā)行所得的溢價款列為（　　）。
　　A.公司資本公積金
　　B.股本賬戶
　　C.盈余公積
　　D.留存收益
　　A
　　14.證券業(yè)協(xié)會性質(zhì)上是一種（　　）。
　　A.證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)
　　B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
　　C.自律性組織
　　D.證券投資人
　　C
　　15.目前（　　）已經(jīng)超過共同基金成為全球最大的機(jī)構(gòu)投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。
　　A.中央銀行
　　B.商業(yè)銀行
　　C.保險公司
　　D.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
　　C
　　16.財政部于1998年9月向四大國有商業(yè)銀行定向發(fā)行了1000億元，年利率為5.5%，期限為10年的附息國債，專項用于國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展急需的基礎(chǔ)設(shè)施投入，該國債屬于（　　）。
　　A.特別國債
　　B.長期建設(shè)國債的美女編輯們
　　C.財政債券
　　D.國家重點(diǎn)建設(shè)債券
　　B
　　17.通過各種通訊方式、不通過集中的交易所、實(shí)行分散的、一對一交易的衍生工具屬于（　　）。
　　A.內(nèi)置型衍生工具
　　B.交易所交易的衍生工具
　　C.信用創(chuàng)造型的衍生工具
　　D.OTC交易的衍生工具
　　D
　　OTC交易衍生工具是指通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實(shí)行分散的、一對一交易的衍生工具，例如金融機(jī)構(gòu)之間、金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的各類呼喚交易和信用衍生品的交易
　　18.2006年2月21日，易方達(dá)深證100ETF正式發(fā)行，這是深圳證券交易所推出的第一只ETF。目前，在上海和深圳證券交易所交易的ETF共有（　　）只。
　　A.3
　　B.5
　　C.8
　　D.10
　　B
　　19.按照新會計準(zhǔn)則和相關(guān)規(guī)定，關(guān)于股票進(jìn)行估值的原則錯誤的是（　　）。
　　A.初始取得的股票投資，應(yīng)以成本作為確定其公允價值的基礎(chǔ)