2023國信證券QFII合規崗社招公告（20230522）
QFII合規崗
招聘類別： 社會招聘
需求部門： 財富管理與機構事業部
工作性質： 全職
招聘人數： 若干
發布時間： 2023-05-22
工作職責：
1.組織起草、制定、完善與QFII相關的各項管理制度及流程，對相關制度進行合規審查，并對其執行情況進行監督；
2.對QFII客戶協議文本、客戶盡職調查問卷等進行合規審查；
3.主動學習研究監管政策，接受合規咨詢，為新業務和新產品提供合規建議和解決方案；
4.協助部門負責人完成本部門內部的各項自查、合規有效性評估、廉潔從業評估、內控有效性評估、部門內控手冊建設等相關工作，配合合規管理部和監管機構、自律組織等的檢查工作，對檢查發現問題提出整改建議、問責跟蹤等并督促本部門相關責任人員整改、落實；
5.持續保持對所在部門日常經營管理及其工作人員資格資質、證券投資行為、執業行為的關注、監測，督促所在部門及其工作人員依法合規開展各項經營管理活動。
任職資格：
1.畢業于國內外知名高校，金融、經濟、法律、管理等專業碩士及以上學歷,；
2.具備3年以上證券、金融、法律、會計等有關領域工作經歷；至少2年以上QFII業務相關工作經歷；
3.具備優秀的溝通協調能力及服務意識，具備進取心、責任心和團隊合作精神；
4.具備良好的文字及口頭表達能力，具有較強的解決問題能力、溝通協調能力、判斷能力以及金融市場風險防范意識；
5.熟悉證券法律、法規、規章及其他規范性文件的要求，具備從事合規管理工作所需的專業能力，掌握QFII業務各項操作流程；
6.廉潔奉公、誠實守信、品行良好；不存在法律法規、監管規定、自律規則、業務規范禁止擔任合規管理人員的情形。
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