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2021財(cái)通證券分公司合規(guī)專員社招公告(20210715)

發(fā)布時(shí)間：2021-07-19 09:15 來源：財(cái)通證券招聘查看：次打印關(guān)閉

　　分公司合規(guī)專員

　　工作地點(diǎn)：廈門市

　　學(xué)　　歷：本科及以上

　　工作類型：全職

　　招聘人數(shù)：1

　　發(fā)布時(shí)間：2021-07-15

　　職位描述

　　1、對(duì)照證券法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及公司各項(xiàng)規(guī)章制度，對(duì)公司分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)管理及員工執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行定期、不定期的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部的違規(guī)行為或合規(guī)隱患；

　　2、查找、分析和評(píng)估分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理中的風(fēng)險(xiǎn)漏洞；

　　3、對(duì)公司分支機(jī)構(gòu)規(guī)章制度、重大業(yè)務(wù)決策、新業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)性審查，并獨(dú)立發(fā)表意見；

　　4、跟蹤了解最新監(jiān)管動(dòng)態(tài)并及時(shí)匯報(bào)，督促分支機(jī)構(gòu)落實(shí)監(jiān)管規(guī)定。跟蹤監(jiān)管機(jī)構(gòu)及自律組織等單位對(duì)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的質(zhì)詢和檢查等事項(xiàng)；

　　5、為公司分支機(jī)構(gòu)在經(jīng)營(yíng)管理中遇到的規(guī)則理解和適用問題提供咨詢和建議，以保證法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及公司各項(xiàng)規(guī)章制度被正確理解和適用；

　　6、定期或不定期召開有關(guān)合規(guī)管理的會(huì)議，配合公司開展針對(duì)分支機(jī)構(gòu)員工的合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)控制培訓(xùn)；

　　7、參與總部對(duì)分支機(jī)構(gòu)的各類現(xiàn)場(chǎng)稽核，監(jiān)督、檢查等工作，對(duì)公司總部下發(fā)的合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)控制相關(guān)文件落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督和抽查；

　　8、及時(shí)報(bào)告本機(jī)構(gòu)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件和突發(fā)事件；

　　9、對(duì)分支機(jī)構(gòu)反洗錢工作開展、落實(shí)情況進(jìn)行檢查；

　　10、合規(guī)部交辦的其他工作及公司制度規(guī)定其他內(nèi)控協(xié)調(diào)等。

　　任職要求：

　　1、全日制普通高校本科及以上學(xué)歷；

　　2、取得證券從業(yè)資格；

　　3、具有3年以證券及相關(guān)業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)，熟悉證券行業(yè)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程；

　　4、有較強(qiáng)的溝通協(xié)調(diào)和文字表達(dá)能力；

　　5、具有良好的職業(yè)道德，無違法犯罪記錄，無證監(jiān)會(huì)禁入金融行業(yè)記錄。