45 證券交易使證券的（ ）特征顯示出來，從而有利于證券發行的順利進行。

A 風險性 B 收益性 C 盈利性 D 流動性

※專家點評：

難易程度：易 頁碼：第 1 頁 ： 答案：D

46 最低結算支付金限額的確定，不包括（ ）的買入金額。

A B股 B 國債回購 C 基金 D 企業債回購

※專家點評：

難易程度：中 頁碼：第 264 頁 ： 答案：A

最低結算備付金限額=（上月證券買入金額/上月交易天數）*最低結算備付金比例，其中上月證券買入金額包括在證券交易所上市的A股、基金和債券二級市場買入金額，債券回購初始融出資金金額，到期購回金額，但不包括買斷式回購到期購回金額。

47 如果委托劃出的證券數量（ ）該證券賬戶中可劃出的該種證券的數量，則該筆證券劃轉指令無效。

A 不高于 B 小于 C 等于 D 大于

※專家點評： 難易程度：易 頁碼：第 297 頁 ： 答案：D

48 在股票上市交易后，如果發現不符合上市條件或其他原因，可以（ ）。

A 停止股份轉讓 B 暫停上市交易 C 在STAQ市場交易 D 在NET市場交易

※專家點評：

難易程度：易 頁碼：第 3 頁 ： 答案：B 在股票上市交易后，如果發現不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市交易直至終止上市交易。暫停上市交易后，在規定時間內重新具備了條件，亦可以恢復上市交易。

49 國債在凈價交易的情況下，應計利息是根據（ ）計算的。

A 票面利率按天 B 市場利率按天 C 銀行利率按天 D 同業拆借利率按天

※專家點評：

難易程度：易 頁碼：第 40 頁 ： 答案：A

50 投資者通過基金管理人及其他代銷機構認購深交所上市開放式基金，應使用中國結算公司深圳（ ）。

A 證券投資基金賬戶 B 證券賬戶

C 人民幣普通股票賬戶 D 開放式基金賬戶

※專家點評：

難易程度：易 頁碼：第 125 頁 ： 答案：D

答案解釋：投資者通過深圳證券交易所認購上市開放式基金，應持人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶;投資者通過基金管理人及其他代銷機構認購深交所上市開放式基金，應使用中國結算公司深圳開放式基金賬戶。51 對在上海證券交易所上市的股票進行現金紅利派發時，股票發行人應在實施權益分派公告日（ ）前，向中國證券登記結算有限責任公司上海分公司提交相關申請材料。

A 5個交易日 B 4個交易日 C 3個交易日 D 2個交易日

※專家點評： 難易程度：易 頁碼：第 114 頁 ： 答案：A

52 根據我國現行證券交易傭金收取標準的規定，上海證券交易所B股每筆交易傭金的最低收取標準為（ ）。

A 2美元 B 1美元 C 5美元 D 10美元

※專家點評： 難易程度：易 頁碼：第 54 頁 ： 答案：B

53 我國證券回購的業務主要集中于（ ）。

A 債券回購 B 票據回購 C 股票回購 D 基金回購

※專家點評：

難易程度：中 頁碼：第 7 頁 ： 答案：A

54 有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申報買進X股票，申報價格和申報時間分別為：甲的買進價為10.70元，時間13：35;乙的買進價為10.40元，時間為13：40;丙的買進價為10.75元，時間是13：55;丁的買進價為10.40元，時間是13：38。則四位投資者交易的優先順序為（ ）

A 丁、乙、甲、丙 B 丁、乙、丙、甲

C 丙、甲、丁、乙 D 丙、甲、乙、丁

※專家點評：

難易程度：易 頁碼：第 48 頁 ： 答案：C

答案解釋：根據價格優先的原則，丙優先于甲，兩者都優先于乙和丁;根據時間優先的原則，丁優先于乙;于是順序為丙甲丁乙。

55 以下表述中，錯誤的有（ ）。

A 根據《證券法》規定，注冊資本在人民幣一億元以上的證券公司方可進行自營業務

B 從事自營業務時，證券公司必須先同時擁有資金和證券

C 自營業務是具備資格的證券公司以盈利為目的，為自己投資證券的經營行為 D 證券公司自營業務的買賣對象包括非上市證券

※專家點評：

難易程度：易 頁碼：第 167 頁 ： 答案：B

56 結算參與人出現權證賣空的，中國結算公司深圳分公司將其賣空資金劃入（ ）。 A 結算公司的專用清償賬戶 B 交易所的結算賬戶

C 交易所的風險金賬戶 D 結算參與人結算備付金賬戶

※專家點評：

難易程度：易 頁碼：第 292 頁 ： 答案：A

答案解釋：結算參與人出現權證賣空的，中國結算深圳分公司將其賣空資金劃入專用清償帳戶。

57 上海證券交易所A股賬戶個人開戶費為（ ）。

A 20元/戶 B 30元/戶 C 10元/戶 D 40元/戶

※專家點評：

難易程度：易 頁碼：第 57 頁 ： 答案：D

58 （ ）用于客戶融資融券交易的證券結算。

A 客戶信用交易擔保證券賬戶 B 融券專用證券賬戶

C 信用交易證券交收賬戶 D 客戶信用證券賬戶

※專家點評：

難易程度：易 頁碼：第 222 頁 ： 答案：C

59 證券交易的公開原則其核心要求是實現（ ）。

A 交易記錄的公開化 B 資金賬戶的公開化

C 證券賬戶資料的公開化 D 市場信息的公開化

※專家點評：

難易程度：易 頁碼：第 2 頁 ： 答案：D

60 下列（ ）屬于操縱市場行為。

A 將自營賬戶借給他人使用

B 內幕人員利用內幕信息買賣證券或根據內幕信息建議他人買賣證券

C 委托其他證券公司代為買賣證券

D 在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

※專家點評：

難易程度：易 頁碼：第 177 頁 ： 答案：D　多選題

61 對于（ ）等在首個交易日不實行價格漲跌幅限制的證券，我國證券交易所公布其當日買入、賣出金額最大的5家會員營業部（深圳證券交易所是營業部或席位）的名稱及其買入、賣出金額。

A 暫停上市后恢復上市的股票 B 公開發行上市的債券

C 增發上市的股票 D 首次公開發行上市的股票

※專家點評： 難易程度：易 頁碼：第 162 頁 ： 答案：A C D

62 按照中國證券業協會發布的有關管理辦法規定，下列各項中，屬于代辦股份轉讓主辦券商的主辦業務的有（ ）。

A 辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜