一、單選題：

1、債券的價格變動風險隨著期限的增大而________。

A：增大

B：不變

C：減小

D：沒有影響

標準答案：a

2、有關場外交易市場特征的描述不正確的是_______。

A：場外交易市場與證券交易所的區別在于交易價格的定價方式

B：場外交易市場的組織方式采取做市商制

C：場外交易市場是一個擁有眾多證券種類和證券經營機構的市場，以未能活著無須在證券交易所批準上市的股票和債券為主

D：場外交易市場分散，缺乏統一的組織和章程

標準答案：a

3、利率風險是________債券的主要風險。

A：公司

B：企業

C：金融

D：政府

標準答案：a

4、場外交易市場采取的組織方式是_______。

A：經紀制

B：自助值

C：做市商制

D：代理制

標準答案：c

5、上證國債指數的樣本是_______。

A：在上海證券交易所上市的、剩余期限在一年以下的固定利率國債

B：在上海證券交易所上市的、剩余期限在一年以下的固定利率國債和一次還本付息的國債

C：在上海證券交易所上市的、剩余期限在二年以上的固定利率國債和一次還本付息國債

D：在上海證券交易所上市的、剩余期限在二年以上的一次還本付息國

標準答案：b

6、無漲跌幅限制證券的大宗交易須在收盤價的正負_____或當日競價時間內已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協商方式確成交價，并經證券交易所確認后成交。

A:20%

B:30%

C:50%

D:60%

標準答案：b

7、我們平時所說的道瓊斯指數是指它的_______。

A：工業股價平均數

B：運輸業股價平均數

C：股價綜合平均數

D：公用事業股價平均數

標準答案：a

8、以下不屬于系統性風險的是_________。

A：利率風險

B：信用風險

C：政策風險

D：購買力風險

標準答案：b

9、戰略投資者是與發行人業務聯系緊密切欲長期持有發行公司股票的機構投者。戰略投資者應當承諾獲得配售的股票持有期限不少于_____個月。

A:3

B:6

C:9

D:12

標準答案：d

10、股份有限公司申請股票上市應當符合的條件不包括 （ ）。

A：股票經國務院證券監督管理機構核準已向社會公開發行

B：公開發行的股份達公司股份總數的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例在10%以上

C：公司股本總額不少于人民幣5000萬元

D：公司在最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

標準答案：c

11、（ ）是最普通最基本的股息形式。

A：股票股息

B：財產股息

C：現金股息

D：負債股息

標準答案：c

12、上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票（即S股）實施特別的差異化制度化安排，將其漲跌幅比例統一調整為 。

A:3%

B:4%

C:5%

D:6%

標準答案：a

13、根據標的物不同，招標發行可分為_______。

A：荷蘭式招標和美式招標

B：單一價格中標和多種價格中標

C：價格招標、單一價格中標和多種價格中標

D：價格中標、收益率招標和繳款期招標

標準答案：d

14、（ ） 是世界上最早、最享盛譽和最有影響的股票價格平均數。

A：道瓊斯工業平均指數

B：金融時報證券交易所

C：日經225股價指數

D:NASDAQ市場指數

標準答案：a

15、根據我國《證券發行與承銷管理辦法》規定，首次公開發行股票以_______確定股票發行價格。

A：累計詢價方式

B：詢價方式

C：上網競價方式

D：協商定價方式

標準答案：b

16、關于詢價論述不正確的是________ 。

A：詢價分為初步詢價和累計投標詢價兩個階段

B：通過初步詢價確定發行價格和相應的市盈率

C：根據累計投標詢價的結果確定發行價格和發行市盈率

D：詢價對象可以是符合中國證監會規定條件的合格境外投資者（QFII）

標準答案：b

17、目前在國際上影響最大、歷史最悠久的道瓊斯股價平均數采用修正平均股價法來計算股價平均數，每當股票分割、送股或增發、配股數超過原股份_______時，就對除數作相應的修正。

A:9%

B:10%

C:12%

D:15%

標準答案：a

18、根據我國《證券法》，證券交易所________ 。

A：決定證券價格

B：以盈利為目的

C：本身可以買賣證券

D：是實施自律性管理的法人

標準答案：a

19、在通貨膨脹情況下，發行保值補貼債券，這是對 _______的補償。

A：信用風險

B：購買力風險

C：經營風險

D：財務風險

標準答案：b

20、證券交易所得會員大會具有的職權有_________。

A：審定會員的接納

B：制定總經理提出的工作計劃

C：制定修改證券交易所的業務細則

D：審議和通過證券交易所的財務預算、決算報告

標準答案：d

21、非公開發行是指________。

A：上市公司采用非公開方式向特定對象發行證券的行為

B：上市公司采用非公開方式向不特定對象發行證券的行為

C：上市公司采用公開方式向特定對象發行證券的行為

D：上市公司采用公開方式向不特定對象發行證券的行為

標準答案：a

22、中證全債指數體系包括 _____只分年期指數和_______只分類別指數。

A:3，4

B:4，3

C:3，3

D:4，4

標準答案：b

23、關于中小企業指數描述錯誤的是________。

A：中小企業版指數以全部在中小企業版上市后并正常交易的股票為樣本

B：中小板指數以最新自由流通股本為權重

C：中小指數以第50只中小企業股上市交易日2005年6月7日為基日，定基點100點