第七章　證券中介機(jī)構(gòu)（答案分離版）
　　單項(xiàng)選擇題
　　1.我國第一家專業(yè)性證券公司是（　　）。
　　A.中信證券公司
　　B.深圳特區(qū)證券公司
　　C.海通證券公司
　　D.華泰證券公司
　　2.我國《證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為（　　）。
　　A.私營合伙企業(yè)
　　B.私營獨(dú)資企業(yè)來源：m.8b1u.cn
　　C.有限責(zé)任公司或股份有限公司
　　D.非法人組織形式
　　3.截至2009年12月底，我國共有證券公司（　　）家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺階。
　　A.100
　　B.106
　　C.158
　　D.170
　　4.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易以及投資咨詢活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣（　　）。
　　A.5000萬元
　　B.1億元
　　C.2億元
　　D.5億元
　　5.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司沒立申請之日起（　　）內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
　　A.3個(gè)月
　　B.6個(gè)月銀行招聘論壇
　　C.9個(gè)月
　　D.1年
　　6.我國證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由（　　）依法對證券公司的設(shè)立申請進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。
　　A.中國人民銀行
　　B.財(cái)政部
　　C.中國銀監(jiān)會
　　D.中國證監(jiān)會
　　7.證券公司設(shè)立子公司的，最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近1年凈資本不低于（　　）億元人民幣。
　　A.10
　　B.12
　　C.15
　　D.20
　　8.1998年后，（　　）的證券公司監(jiān)管職責(zé)移交中國證監(jiān)會，各地方政府的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)為中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，證券交易所劃歸中國證監(jiān)會管理，形成集中統(tǒng)一的證券公司監(jiān)管體制。
　　A.財(cái)政部
　　B.中國人民銀行
　　C.中國銀監(jiān)會
　　D.國務(wù)院
　　9.IB制度起源于（　　），目前在金融期貨交易發(fā)達(dá)的國家和地區(qū)(美國、英國、韓國、我國臺灣地區(qū)等)得到普遍推廣并取得了巨大成功。
　　A.日本
　　B.中國香港
　　C.美國
　　D.德國
　　10.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)敘述錯(cuò)誤的是（　　）。
　　A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)
　　B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)
　　C.必要時(shí)接受客戶的全權(quán)委托，決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格
　　D.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系
　11.不屬于證券公司內(nèi)部控制機(jī)制原則的是（　　）。
　　A.健全性
　　B.合法性
　　C.制衡性
　　D.獨(dú)立性
　　12.對證券自營業(yè)務(wù)認(rèn)識錯(cuò)誤的是（　　）。http://yinhangzhaopin.com
　　A.證券自營活動有利于活躍證券市場，維護(hù)交易的連續(xù)性
　　B.自營賬戶應(yīng)由獨(dú)立于自營業(yè)務(wù)的部門統(tǒng)一管理，建立自營賬戶審批和稽核制度，采取措施防范變相自營、賬外自營、借用賬戶等風(fēng)險(xiǎn)，防止自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)混合操作
　　C.證券公司從事自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為5億元，凈資本最低限額為l億元
　　D.投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等
　　13.關(guān)于證券公司經(jīng)營各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)描述錯(cuò)誤的是（　　）。
　　A.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元
　　B.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元
　　C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元
　　D.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元
　　14.證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的（　　）計(jì)算營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。
　　A.5%來源：銀行招聘
　　B.10%
　　C.15%
　　D.20%
　　15.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的（　　）計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。
　　A.0.5%
　　B.1%
　　C.3%
　　D.5%
　　16.2010年1月，中國證監(jiān)會公布了《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》，進(jìn)一步明確首批申請?jiān)圏c(diǎn)融資融券業(yè)務(wù)的證券公司最近6個(gè)月凈資本均在（　　）億元以上。
　　A.50
　　B.60
　　C.70
　　D.80
　　17.下面可以擔(dān)任某證券公司獨(dú)立董事的人員是（　　）。
　　A.持有或控制該上市證券公司1%以上股權(quán)的自然人
　　B.從事證券、金融、法律、會計(jì)工作5年以上人員
　　C.在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員
　　D.為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬
　　18.投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)（　　）年以上的經(jīng)驗(yàn)。
　　A.1
　　B.2
　　C.3
　　D.5
　　19.證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長不超過（　　）個(gè)工作日。
　　A.10
　　B.15
　　C.20來源：m.8b1u.cn
　　D.30
　　20.證券公司合規(guī)總監(jiān)的履職保障不包括（　　）。
　　A.獨(dú)立性
　　B.知情權(quán)
　　C.必要的工作條件