一、單項選擇題
　　1.以下的（　　）是會員制證券交易所的最高權力機構。
　　A.會員大會
　　B.理事會
　　C.董事會
　　D.監察委員會
　　2.以下不是證券交易所會員大會的職權的是（　　）。
　　A.制定和修改證券交易所章程
　　B.選舉和罷免會員理事
　　C.審議和通過理事會、總經理的工作報告
　　D.審定對會員的接納
　　3.在我國，下面有關證券交易方式論述正確的是（　　）。
　　A.特種交易是指同一種上市證券買賣數額很大的交易
　　B.普通交易當天成交的證券可以立即作反向交易
　　C.拍賣和標購是信用交易的兩種具體方式
　　D.期貨交易結算時要按交割的交易價格結算
　　4.場外交易市場主要具有以下功能（　　）。
　　A.對整個證券市場進行一線監控
　　B.是證券發行的主要場所
　　C.及時準確地傳遞上市公司的財務狀況
　　D.形成較為合理的價格
　　5.簡單算術股價平均數（　　）。
　　A.是以樣本股每日最高價之和除以樣本數
　　B.是將各樣本股票的發行量作為權數計算出來的股價平均數
　　C.在發生樣本股送配股，折股和更換時，會使股價平均數失去真實性
　　D.考慮了發行量不同的股票對股票市場的影響
　　6.基金指數是（　　）。
　　A.由上證基金指數和深證基金指數組成
　　B.由上證基金指數和深證基金指數組成
　　C.由上證指數和深證基金指數組成
　　D.由上證基金指數、深證基金指數和上證基金指數共同組成
　　7.下列不屬于證券交易所特征的是（　　）
　　A.有固定的交易所和交易時間
　　B.參加交易者為具備會員資格的證券經營機構
　　C.交易對象限于合乎一定標準的上市證券
　　D.通過議價方式決定交易價格
　　8.買入債券后持有一段時間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為（　　）。
　　A.直接收益率
　　B.持有期收益率
　　C.到期收益率
　　D.贖回收益率
　　9.只有當證券投資的名義收益率（　　）時，投資者才有實際收益。
　　A.小于通貨膨脹率
　　B.大于通貨膨脹率
　　C.等于通貨膨脹率
　　D.不等于通貨膨脹率
　　10.期限相同的政府債券利率比企業債券的利率低，這是對（　　）的補償。
　　A.信用風險
　　B.通脹風險
　　C.利率風險
　　D.經營風險二、多項選擇題
　　1.上證綜合指數（　　）。
　　A.以1990年12月19日為基期
　　B.以全部上市股票為樣本
　　C.以股票成交量為權數
　　D.以股票發行量為權數
　　2.根據《證券交易所管理辦法》規定，證券交易所的職能包括（　　）。
　　A.提供證券交易的場所和設施
　　B.制定證券交易所的業務規則
　　C.決定每日開盤價
　　D.維持證券價格穩定
　　3.一次性付息債券的利息支付形式有（　　）。
　　A.單利計息，到期支付本息
　　B.無息債券
　　C.貼現債券
　　D.息票債券
　　4.下列表述中，正確的有（　　）。
　　A.股息是指股票持有者依據股票從公司分取的盈利
　　B.股息的來源是公司的稅前凈利潤
　　C.優先股股東按照規定的固定股息率有限區的固定股息
　　D.公司實際分配的股息總是少于稅后凈利潤
　　5.證券投資者是（　　）。
　　A.證券發行市場的重要組成部分
　　B.資金的需求者和證券的供應者
　　C.以取得利息股息為目的而買入證券的機構和個人
　　D.包括證券公司、企事業單位、社會團體等
　　6.法定公積金來源有（　　）。
　　A.公司投資于其他公司所獲收益部分
　　B.股票發行溢價部分
　　C.每年從稅后凈利中按比例提存部分
　　D.公司資產重估增值部分
　　7.債券直接收益率（　　）。
　　A.能全面反映投資者的實際收益
　　B.忽略了資本損益
　　C.不能全面反映投資者的實際收益
　　D.反映了投資者投資成本帶來的收益
　　8.由于大多數股票價格的變動與股價指數同方向，所以在股票現貨市場和股票指數期貨市場（　　）。
　　A.做同方向操作將抵消投資組合的系統性風險
　　B.做反方向操作將抵消投資組合的系統性風險
　　C.做同方向操作將增大投資組合的系統性風險
　　D.做反方向操作將增大投資組合的系統性風險
　　9.下列關于利率風險的表述中，正確的有（　　）。
　　A.利率風險是指市場利率變動引起證券投資收益變動的可能性
　　B.利率與證券價格呈反方向變化
　　C.利率提高會導致公司融資成本的提高
　　D.利率風險正確不同證券的影響是不同的
　　10.下列證券中，最容易受到購買力風險影響的證券為（　　）。
　　A.普通股
　　B.優先股
　　C.固定收益政府債券
　　D.固定收益金融債券三、判斷題
　　1.證券市場是證券投資者以發行證券的方式籌集資金的場所。（　　）
　　2.隨著市場經濟的發展發行證券已成為資金需求者最基本的籌資手段。（　　）
　　3.在證券交易所內，買賣雙方直接進行證券交易。（　　）
　　4.證券發行市場是發行人向投資者出售證券的市場。（　　）
　　5.上證基金指數和深證基金指數均是從交易所上市基金中選取部分基金作為樣本進行編制的。（　　）
　　6.如果某上市公司有盈利，那么優先股股東每年獲得的股息隨公司盈利不同而不同。（　　）
　　7.持有期收益率是指股票持有者持有股票期間某一年的股息收入與資本利得占股票買人價格的比例。（　　）
　　8.會員制證券交易所規定只有會員才能進入交易所大廳進行證券交易。（　　）
　　9.證券投資的風險是指對投資者預期收益的背離，因此風險是普遍存在的。（　　）