一、單選題(每小題1分，共5分)

　　1、 意味著20世紀影響全球各國金融業分業經營制度框架的終結，并標志著美國乃至全球金融業真正進入金融自由化和混業經營時代的法案是()

　　A《證券法》

　　B《證券交易法》

　　C《金融服務現代化法案》

　　D《格拉斯•斯蒂格爾法》

　　標準答案： c

　　2、 我國股票發行監管制度在1998年之前，采取( )雙重控制的辦法。

　　A 發行種類和發行規模

　　B 發行規模和發行企業數量

　　C 發行種類和發行企業數量

　　D 發行速度和發行企業規模

　　標準答案： b

　　3、 資產支持證券是指由( )作為發起機構，將信貸資產信托給受托機構，由受托機構發行的、以該財產所產生的現金支付其收益的受益證券。

　　A 證券公司

　　B 證監會

　　C 一般企業

　　D 銀行業金融機構

　　標準答案： d

　　解　　析：注意資產支持證券除了發起機構外，還有一個發行機構，即受托機構。此外，還要注意資產支持證券與證券公司債券都有其特殊的發行主體(發起機構)。

　　4、 證券公司承銷未經核準的證券，除承擔《證券法》規定的法律責任外，自證監會確認之日起( )月內不得參與證券承銷。

　　A 12

　　B 24

　　C 36

　　D 40

　　標準答案： c

　　5、 上海證券交易所和深圳證券交易所對企業債券上市實行( )制度。

　　A 上市注冊

　　B 上市推薦人

　　C 上市登記

　　D 上市核準

　　標準答案： b

　　解　　析：注意上市推薦人制度和核準制度或保薦制度的細微區別二、多選題(每小題2分，共14分)

　　6、 我國投資銀行業務的發展變化具體表現在( )

　　A 發行監管

　　B 發行方式

　　C 發行定價

　　D 發行種類

　　標準答案： a, b, c

　　解　　析：投資銀行業務的發展變化雖包含四個方面，但最后一個方面是債券管理制度的變化，而不是發行種類的變化。

　　7、 修訂后的《證券法》在發行監管方面明確了( )

　　A 公開發行和非公開發行的界限

　　B 規定了證券發行前的公開披露信息制度，強化社會公眾監督

　　C 肯定了證券發行、上市保薦制度，進一步發揮中介結構的市場服務職能

　　D 將證券上市核準權賦予了證券交易所，強化了交易所的監管職能

　　標準答案： a, b, c, d

　　8、 證券公司必須符合的風險控制指標標準有( )

　　A流動資產與流動負債的比例不得低于100%

　　B凈資本與凈資產的比例不得低于40%

　　C凈資本與各項風險準備之和的比例不低于100%

　　D 凈資本與負債的比例不得低于20%

　　標準答案： a, b, c

　　9、 證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，證監會可以區別情形，對其采取( )的措施。

　　A 責令停業整頓

　　B 指定其他機構托管、接管

　　C 撤銷經營證券業務許可

　　D 撤銷

　　標準答案： a, b, c, d

　　10、 個人申請注冊登記為保薦代表人的應具有證券從業資格，取得執業證書且符合( )

　　A 具備證監會規定的投資銀行業務經歷

　　B 參加證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格

　　C 所任職機構出具由董事長或總經理簽名的推薦函

　　D 未負有數額較大的到期未清償債務

　　標準答案： a, b, c, d

　　11、 承銷團申請人應具備的基本條件有( )

　　A在中國境內依法成立的金融機構

　　B近1年在經營活動中沒有重大違法記錄

　　C 注冊資本不低于人民幣3億元或總資產在100億元以上

　　D具有負責國債業務的專職部門以及健全的國債投資和風險管理制度

　　標準答案： a, b, c, d

　　12、 承銷團申請人應具備的基本條件有( )

　　A在中國境內依法成立的金融機構

　　B近1年在經營活動中沒有重大違法記錄

　　C 注冊資本不低于人民幣3億元或總資產在100億元以上

　　D具有負責國債業務的專職部門以及健全的國債投資和風險管理制度

　　標準答案： a, c, d

　　解　　析：注意各種不同規定或要求里的時間。此處要求是近3年，而不是近1年內，沒有重大違法記錄三、判斷題(每小題1分，共4分)

　　13、 2003年12月15日，證監會發布了《證券公司管理辦法》，對投資銀行業務的內部控制提出了10條具體要求。

　　對 錯

　　標準答案： 錯誤

　　解　　析：不是《證券公司管理辦法》，而是《證券公司內部控制指引》。前者對投資銀行業務的總體要求做出了規定。

　　14、 申請人申請記賬式國債承銷團成員資格的，應當將申請材料分別提交財政部和人民銀行。

　　對 錯

　　標準答案： 錯誤

　　解　　析：記賬式國債承銷資格的申請材料只需提交財政部。注意細節處不要混淆。

　　15、 短期融資券的注冊機構是中國人民銀行。

　　對 錯

　　標準答案： 錯誤

　　解　　析：2008年4月12日開始，短期融資券的注冊機構由中國人民銀行變更為中國銀行間市場交易商協會。

　　16、 中國證監會的現場檢查包括機構、制度、人員的檢查和業務的檢查。

　　對 錯

　　標準答案： 正確