11．屬于股權融資的是（　　）。
　　A．配股
　　B．增發新股
　　C．股權分配中送紅股
　　D．發行債券
　　12．關于凈經營收入理論正確的是（　　）。
　　A．該理論假定，不管企業財務杠桿多大，債務融資成本和企業融資總成本是不變的
　　B．該理論假定，當企業增加債務融資時，股票融資的成本不變
　　C．該理論認為，企業可以通過增加成本較低的負債融資而抵消成本較高的股權融資的影響
　　D．該理論認為負債比例的高低都不會影響融資總成本
　　13．首次公開發行人募集資金的運用（　　）。
　　A．原則上應當用于主營業務
　　B．發行人應當建立募集資金專項存儲制度，募集資金應當存放于董事會決定的專項賬戶
　　C．投資項目應當符合國家產業政策、投資管理、環境保護、土地管理及其他法律法規的規定
　　D．投資項目實施后，不會產生同業競爭或對發行人生產經營獨立性產生不利影響
　　14．發審委委員有下列（　　）情形之一的，中國證監會應當予以解聘。
　　A．本人提出辭職申請的
　　B．2次以上無故不出席發審委會議的
　　C．未按照中國證監會的有關規定勤勉盡責的
　　D．違反法律、行政法規、規章和發行審核工作紀律的
　　15．首次公開發行股票，發行人不得有下列影響持續盈利能力的情形（　　）。
　　A．發行人的行業地位或發行人所處行業的經營環境已經或者將發生重大變化，并對發行人的持續盈利能力構成重大不利影響
　　B．發行人最近l個會計年度的營業收入或凈利潤對關聯方或者存在重大不確定性的客戶存在重大依賴
　　C．發行人最近l個會計年度的凈利潤主要來自合并財務報表范圍以外的投資收益
　　D．發行人在用的商標、專利、專有技術以及特許經營權等重要資產或技術的取得或者使用存在重大不利變化的風險
　　16．詢價對象應當符合的條件有（　　）。
　　A．依法可以進行股票投資
　　B．具有健全的內部風險評估和控制系統并能夠有效執行，風險控制指標符合有關規定
　　C．信用記錄良好，具有獨立從事證券投資所必需的機構和人員
　　D．依法設立，最近l2個月未因重大違法違規行為被相關監管部門給予行政處罰、采取監管措施或者受到刑事處罰
　　17．根據《證券法》及交易所上市規則的規定，股份有限公司申請其股票上市必須符合的條件有（　　）。
　　A．股票經中國證監會核準已公開發行
　　B．公司股本總額不少于人民幣3000萬元
　　C．公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為l0%以上
　　D．公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載
　　18．發行人及其主承銷商在推介過程中不得（　　）。
　　A．干擾詢價對象正常報價和申購
　　B．披露招股意向書等公開信息以外的發行人其他信息
　　C．推介資料有虛假記載、誤導性陳述
　　D．推介資料有重大遺漏
　　19．發行人應披露（　　）作出的重要承諾及其履行情況。
　　A．持有10%以上股份的主要股東
　　B．作為股東的董事
　　C．作為股東的監事
　　D．作為股東的高級管理人員
　　20．創業板市場在制度與規則方面與主板市場存在一定差異，包括（　　）。
　　A．退市制度設計
　　B．上市條件
　　C．信息披露
　　D．ABC都對
　21．發行人目前存在重大（　　）的，應說明對發行人財務狀況、盈利能力及持續經營的影響。
　　A．擔保
　　B．訴訟
　　C．或有事項
　　D．期后事項
　　22．向原股東配售股份應當符合（　　）。
　　A．擬配售股份數量不超過本次配售股份前股本總額的30%
　　B．控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數量
　　C．采用《證券法》規定的代銷方式發行
　　D．擬配售股份數量不少于本次配售股份前股本總額的20%
　　23．公開募集證券說明書所引用的（　　），應當由有資格的證券服務機構出具，并由至少2名有從業資格的人員簽署。
　　A．資產評估報告
　　B．盈利預測審核報告
　　C．審計報告
　　D．資信評級報告
　　24．除金融類企業外，向不特定對象公開募集股份，募集資金使用項目不得用于（　　）等財務性投資的情形。
　　A．持有金額較大的交易性金融資產
　　B．持有可供出售的金融資產 　　C．借予他人
　　D．委托理財
　　25．影響可轉換公司債券價值的因素中，回售條款通常情況下，（　　），回售的期權價值就越大。
　　A．回售價格越高
　　B．回售期限越短
　　C．回售期限越長
　　D．轉換比率越高
　　26．關于發行可轉換公司債券的擔保要求，下列說法正確的是（　　）。
　　A．公開發行可轉換公司債券，應當提供擔保，但最近1期末經審計的凈資產不低于人民幣l0億元的公司除外
　　B．提供擔保的，應當為全額擔保，擔保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實現債權的費用
　　C．以保證方式提供擔保的，應當為連帶責任擔保，且保證人最近l期經審計的凈資產額應不低于其累計對外擔保的金額
　　D．發行分離交易的可轉換公司債券，可以不提供擔保
　　27．贖回公告應當載明（　　）等內容。
　　A．贖回的程序
　　B．贖回價格
　　C．付款方法
　　D．贖回時間
　　28．關于可轉換公司債券的上市，正確的是（　　）。
　　A．可轉換公司債券在發行人股票上市的證券交易所上市
　　B．證券交易所應當與發行人訂立上市協議，并報中國證監會備案
　　C．分離交易的可轉換公司債券中的公司債券和認股權分別符合證券交易所上市條件的，應當分別上市交易
　　D．可轉換公司債券發行人在發行結束后，可向證券交易所申請將可轉換公司債券上市
　　29．定向發行的債券只能向合格投資者發行，合格投資者是指（　　）。