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2022國海證券專職合規(guī)管理人員社招公告（20221228）

發(fā)布時(shí)間：2022-12-30 13:51 來源：國海證券招聘查看：次打印關(guān)閉

　　專職合規(guī)管理人員

　　工作地點(diǎn)：重慶市

　　學(xué)　　歷：本科及以上

　　工作類型：全職

　　招聘人數(shù)：1

　　發(fā)布時(shí)間：2022-12-28

　　職位描述

　　1、開展與投資銀行類業(yè)務(wù)相關(guān)的管理制度與內(nèi)控機(jī)制建設(shè)、法律法規(guī)跟蹤、合規(guī)審查、合規(guī)咨詢、合規(guī)宣導(dǎo)與培訓(xùn)、合規(guī)報(bào)告等日常合規(guī)管理工作；

　　2、落實(shí)與投資銀行類業(yè)務(wù)相關(guān)的信息隔離墻、員工行為管理、反洗錢、知情人管理等專項(xiàng)合規(guī)工作；

　　3、對投資銀行類業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)檢查，包括但不限于對存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的投資銀行類項(xiàng)目實(shí)施事中現(xiàn)場合規(guī)檢查，并對監(jiān)督、檢查中發(fā)現(xiàn)的問題提出整改建議并督促落實(shí)；

　　4、協(xié)助所在單位負(fù)責(zé)人與監(jiān)管部門定期匯報(bào)和工作溝通，配合迎檢、監(jiān)管評級等各項(xiàng)工作，收集轄區(qū)監(jiān)管部門發(fā)布的與業(yè)務(wù)相關(guān)的監(jiān)管政策和動態(tài)，并按監(jiān)管要求分解到所在單位落實(shí)執(zhí)行；

　　5、根據(jù)合規(guī)管理工作需要，開展其他投資銀行類業(yè)務(wù)合規(guī)工作。

　　任職要求

　　1.本科及以上學(xué)歷；

　　2.具備3年以上證券、金融、法律、會計(jì)、信息技術(shù)有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷；

　　3.具備投行業(yè)務(wù)內(nèi)控管理工作經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先。