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2021財通證券西南分公司-合規(guī)專員社招公告(20210831)

發(fā)布時間：2021-09-04 14:02 來源：財通證券招聘查看：次打印關(guān)閉

　　西南分公司-合規(guī)專員

　　工作地點：成都市

　　學　　歷：本科及以上

　　工作類型：全職

　　招聘人數(shù)：若干

　　發(fā)布時間：2021-08-31

　　職位描述

　　1、對照證券法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及公司各項規(guī)章制度，對公司分支機構(gòu)的經(jīng)營管理及員工執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行定期、不定期的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)分支機構(gòu)內(nèi)部的違規(guī)行為或合規(guī)隱患；

　　2、查找、分析和評估分支機構(gòu)經(jīng)營管理中的風險漏洞；

　　3、對公司分支機構(gòu)規(guī)章制度、重大業(yè)務決策、新業(yè)務進行合規(guī)性審查，并獨立發(fā)表意見；

　　4、跟蹤了解最新監(jiān)管動態(tài)并及時匯報，督促分支機構(gòu)落實監(jiān)管規(guī)定。跟蹤監(jiān)管機構(gòu)及自律組織等單位對分支機構(gòu)經(jīng)營管理活動的質(zhì)詢和檢查等事項；

　　5、為公司分支機構(gòu)在經(jīng)營管理中遇到的規(guī)則理解和適用問題提供咨詢和建議，以保證法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及公司各項規(guī)章制度被正確理解和適用；

　　6、定期或不定期召開有關(guān)合規(guī)管理的會議，配合公司開展針對分支機構(gòu)員工的合規(guī)及風險控制培訓；

　　7、參與總部對分支機構(gòu)的各類現(xiàn)場稽核，監(jiān)督、檢查等工作，對公司總部下發(fā)的合規(guī)管理與風險控制相關(guān)文件落實情況進行監(jiān)督和抽查；

　　8、及時報告本機構(gòu)重大合規(guī)風險事件和突發(fā)事件；

　　9、對分支機構(gòu)反洗錢工作開展、落實情況進行檢查；

　　10、合規(guī)部交辦的其他工作及公司制度規(guī)定其他內(nèi)控協(xié)調(diào)等。

　　任職要求

　　任職要求：

　　1、全日制普通高校本科及以上學歷；