一、考試時間
　　考試時間120分鐘，其中前10分鐘為拍照時間。
　　二、試題類型及分值
　　單選題60題，每題0.5分；
　　多選題40題，每題1分，詳見試題描述；
　　判斷題60題，每題0.5分；
　　試卷總分100分。
　　三、考場紀律
　　1.考試一律在指定時間和考場內進行；
　　2.考生務必在開考前30分鐘進入指定考場，進行現場照相，驗對準考證和身份證等有效證件�？忌�進入考場后不能擅自離開考場。如考生有特殊原因需要暫離考場，必須向監考人員申請，且返回考場時必須重新采集考生照片。如遇考生不服從監考人員安排，監考人員有權判定考生違紀；
　　3.考生進入考場必須攜帶準考證打印件和身份證（無身份證者可憑臨時身份證、軍官證、護照參加考試，其他證件均屬無效），按指定的座位就座，入座后自覺將證件放在座位左上角，以備監考人員檢查；
　　4.考生拍照進場后至考試過程中一律不得擅自離開座位和考場（提前交卷者除外），特殊情況必須有監考人員陪同；
　　5.遲于開考時間20分鐘者不得入場，考試開始30分鐘后方可交卷退場。開考20分鐘內未能在考試機上登錄并確認的，視為缺考；
　　6．考生在入場時除攜帶演算用筆外，嚴禁將筆記、參考資料、計算、存儲、攝錄功能電子設備、通訊設備、食物、飲料等帶入考場或試圖帶入考場。已經攜帶入場的應按照監考人員的要求存放在指定地點（手機必須關機）。在整個考試期間，考生不能取用已經存放的個人物品；
　　7．考生要自覺維護考場秩序，保持安靜，不準吸煙、吃東西；
　　8．考生遇到問題可舉手向監考人員詢問，但不得涉及試卷內容；
　　9．考生因病不能堅持考試的，應報告監考人員，根據具體情況處理；
　　10．考生交卷后應立即離開考場，不得將演算草稿紙帶出或試圖帶出考場外，不得在考場附近逗留、喧嘩。
　　四、違紀處理辦法
　　1．考生在考試期間有違反考場紀律的行為，情節較輕的，由監考人員提出批評和警告，同場考試兩次受到批評和警告的認定為違反考場規則，取消當場考試成績，同時自認定為違反考試規則之日起1年內不得再報考證券從業人員資格考試：
　�。�1）考試期間，交頭接耳、互打手勢的行為；
　�。�2）偷看他人答題，幫助他人作答，縱容他人抄襲的行為；
　　（3）考試期間，在考場內外喧嘩的行為；
　�。�4）拒不按要求存放違規物品（詳見考場紀律）的行為。
　　2．考生在考試期間有（并不限于）以下違反考場規則行為之一的認定為違反考場規則，取消當場考試成績，同時自認定為違反考試規則之日起1年內不得再報考證券從業人員資格考試：
　　（1）抄襲或試圖抄襲帶入考場的筆記、書本、紙條的行為；
　�。�2）試圖使用無線設備進行通訊的行為；
　�。�3）不服從監考人員管理的行為；
　�。�4）將演算草稿紙帶離考場的行為；
　　（5）偽造或涂改準考證的行為；
　�。�6）考生未經許可擅自中途離開考場的行為；
　　3．考生在考試期間有（并不限于）以下行為之一的，認定為擾亂考試秩序，取消當次考試所有成績，同時自認定為擾亂考試秩序之日2年內不得再報考證券從業人員資格考試。情節嚴重的，移交公安機關依法對其進行處理：
　　（1）請人替考的行為；
　�。�2）涉及集體（2人以上）舞弊的行為；
　　（3）使用或提供偽造、涂改身份證件的行為；
　　（4）考生惡意操作導致考試無法正常運行的行為；
　�。�5）侮辱、謾罵或蓄意報復、毆打考場工作人員；
　�。�6）其他嚴重擾亂考試秩序的行為。
　　4.證券從業人員代替他人參加證券從業資格考試的，中國證券業協會將相關信息記入證券從業人員誠信信息管理系統；情節惡劣的，中國證券業協會可注銷該從業人員的執業證書，并在三年內不受理其執業注冊申請。
　　五、補考規定
　　1．如出現下列情況，考試組織機構將安排補考：
　　（1）考試時考試機出現故障，開考后超過30分鐘仍不能進行考試；
　�。�2）考試系統突然中斷，經考場技術人員處理仍無法恢復原有信息的；
　　2．補考場次原則上安排在當天下午最后一場考試結束后同一考點進行；
　　3．因不可抗力影響補考無法在當日進行時，補考將另行安排。中國證券業協會將在網上公告具體補考時間，有關考場負責電話通知考生�？忌�也應堅持在10天內每天瀏覽協會考試網頁，獲取補考通知；
　　4．答題時，因軟件沖突等原因造成考生實際總答題時間延誤，考生可在事情發生時即時向考場提出補時要求；考試組織機構也可根據考場實際情況安排補考�？忌�在當時未提出異議的，視為考試正常。
　　六、成績發布及核查規定
　　考生可在成績公布后20日內申請成績復核服務，超過規定時間不予受理。成績復核僅限于檢查、核加各類題目的正確率、已得分數的計算、合計以及登錄是否有誤，成績復核后的成績為最終成績，不得再次復核。申請辦法如下：
　�。�1）考生登陸http://kw.ata.net.cn/page/step1.asp
　�。�2）詳細填寫申請信息
　�。�3）在線支付服務費用（20元/科次）
　�。�4）致電021-61651128*客戶服務（信息核實），確認已經繳費
　�。�5）ATA在10個工作日內用掛號信方式寄出成績復核單