第六部分 參考法規(guī)目錄

目的與要求

參考法規(guī)目錄為與證券市場(chǎng)有關(guān)的法律、行政法規(guī)和法規(guī)性文件、司法解釋、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”）的主要規(guī)章和規(guī)范性文件。其中考生應(yīng)當(dāng)根據(jù)參考的科目，熟悉下列法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件的主要內(nèi)容。司法解釋以及上海、深圳證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司、中國(guó)金融期貨交易所的主要自律規(guī)則屬考生應(yīng)了解的內(nèi)容。，

（一）法律

1.《中華人民共和國(guó)公司法》

（1993年12月29日第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)　根據(jù)1999年12月25日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十三次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國(guó)公司法〉的決定》第一次修正　根據(jù)2004年8月28日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十一次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國(guó)公司法〉的決定》第二次修正　2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂）

2.《中華人民共和國(guó)證券法》

（1998年12月29日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議通過(guò)　根據(jù)2004年8月28日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十一次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國(guó)證券法〉的決定》修正　2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂）

3.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

（2003年10月28日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò) 中華人民共和國(guó)主席令第9號(hào)發(fā)布）

4.《中華人民共和國(guó)刑法》（第三章第三、四節(jié)）

（1979年7月1日第五屆全國(guó)人民代表大會(huì)第二次會(huì)議通過(guò) 1997年3月14日第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)第五次會(huì)議修訂 中華人民共和國(guó)主席令第83號(hào)發(fā)布）

5．《中華人民共和國(guó)刑法修正案（一）》

（1999年12月25日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十三次會(huì)議通過(guò) 中華人民共和國(guó)主席令第27號(hào)發(fā)布）

6．《中華人民共和國(guó)刑法修正案（六）》

（由中華人民共和國(guó)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十二次會(huì)議于2006年6月29日通過(guò) 中華人民共和國(guó)主席令第51號(hào))

7．《中華人民共和國(guó)刑法修正案（七）》

（由中華人民共和國(guó)第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第七次會(huì)議于2009年2月28日通過(guò)，自公布之日起施行）

（二）行政法規(guī)

1.《國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》

（1994年8月4日中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第160號(hào)發(fā)布）

2.《國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》

（1995年12月25日中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第189號(hào)發(fā)布）

3.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

（1997年11月30日國(guó)務(wù)院批準(zhǔn) 1997年12月25日國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布）

4.《證券公司監(jiān)管條例》

（2008年4月23日中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第522號(hào)發(fā)布）

5.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》

（2008年4月23日中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第523號(hào)發(fā)布）

（三）司法解釋

1.《最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》

（2002年12月26日最高人民法院審判委員會(huì)第1261次會(huì)議通過(guò) 法釋[2003]2號(hào)）

2.《最高人民法院關(guān)于審理與企業(yè)改制相關(guān)的民事糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》

（2002年12月3日最高人民法院審判委員會(huì)第1259次會(huì)議通過(guò) 法釋［2003］1號(hào)）

(四) 部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件

1.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

（2002年12月16日 證監(jiān)會(huì)令第14號(hào)）

2.《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》

（2006年6月7日 證監(jiān)會(huì)令第33號(hào)）

3.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

（證監(jiān)會(huì)第63號(hào)令，2008年8月14日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第235次主席辦公會(huì)議審議通過(guò)，根據(jù)2009年5月13日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改〈證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法〉的決定》修訂，自2009年6月14日起施行。）

4.《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》

（2006年5月17日 證監(jiān)會(huì)令第32號(hào)）

5.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

（2006年5月6日 證監(jiān)會(huì)令第30號(hào)）

6.《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法》

（2006年5月9日 證監(jiān)會(huì)令第31號(hào)）

7.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

（2006年9月17日 證監(jiān)會(huì)令第37號(hào)）

8.《上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》

（2007年9月17日 證監(jiān)發(fā)行字[2007]302號(hào)）

9.《關(guān)于前次募集資金使用情況報(bào)告的規(guī)定》

（2007年12月26日 證監(jiān)發(fā)行字[2007]500號(hào)）

10.《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上市公司并購(gòu)重組審核委員會(huì)工作規(guī)程》

（2006年7月25日 證監(jiān)發(fā)[2006]83號(hào)）

11.《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》

（2007年8月14日 證監(jiān)會(huì)令第49號(hào)）

12.《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》

（2006年5月29日 證監(jiān)發(fā)行字[2006]15號(hào)）

13.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引》

（2009年4月1日起施行 證監(jiān)會(huì)公告[2009]5號(hào)）

14.《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》

（2009年5月1日起施行）

15.《關(guān)于規(guī)范境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市有關(guān)問(wèn)題的通知》

（2004年7月21日 證監(jiān)發(fā)[2004]67號(hào)）

16.《國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券發(fā)行管理暫行辦法》

（2005年2月18日 人民銀行.財(cái)政部.發(fā)改委.證監(jiān)會(huì) 中國(guó)人民銀行公告[2005]第5號(hào)）

17.《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定（試行）》

（2008年5月13日 證監(jiān)會(huì)公告[2008]年20號(hào)）

18.《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》(2008年修訂)

（2007年12月28日 證監(jiān)會(huì)令第52號(hào)）

19.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》

（2008年6月24日 證監(jiān)會(huì)令第55號(hào)）

20.《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

（2008年7月14日 證監(jiān)會(huì)公告［2008］30號(hào)）

21.《證券公司年度報(bào)告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》（2008年修訂）

（2008年1月14日 證監(jiān)會(huì)計(jì)字[2008]1號(hào)）

22.《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》

（證監(jiān)會(huì)公告[2009]12號(hào)，2009年5月26日公布并施行。2010年5月14日修改，證監(jiān)會(huì)公告[2010]17號(hào)）