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2012年證券《投資基金》考題預測第五章基金托管人第二節(jié)

發(fā)布時間:2012-02-19 15:37  來源:證券從業(yè)資格考試投資基金 查看:打印  關閉
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第二節(jié) 機構(gòu)設置與技術系統(tǒng) 
  一、基金托管人的機構(gòu)設置

  托管銀行一般要設立專門的基金托管部或者資產(chǎn)托管部。
  托管部一般包括四個部門:
  (1)主要負責證券投資基金托管業(yè)務的市場開拓、研究,客戶關系維護的市場部門;
  (2)主要負責基金資金清算、核算的部門;
  (3)主要負責技術維護、系統(tǒng)開發(fā)的部門;
  (4)主要負責交易監(jiān)控、風險管理的部門。 來源:考
  二、基金托管人的員工配置
  《證券投資基金托管資格管理辦法》規(guī)定:“擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務的執(zhí)業(yè)人員不少于5 人,并具有基金從業(yè)資格。”
  三、基金托管業(yè)務的技術系統(tǒng)
  目前各托管銀行的基金托管業(yè)務技術系統(tǒng)四個主要特征。
  1. 主要托管業(yè)務活動通過技術系統(tǒng)完成
  2. 系統(tǒng)配置完整、獨立運作
  3. 系統(tǒng)管理嚴格
  4. 系統(tǒng)安全運作
 

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