86.基金管理公司變更經營范圍，中國證監會將對基金管理公司的( )等相關內容進行審查和評議，做出相關決定。
　　A.投資決策與研究分析體系的建立與執行
　　B.公平交易與防范利益輸送相關制度的建立與執行
　　C.公司監察稽核與內部風險控制體系的建立與執行
　　D.人員隊伍及人力資源管理狀況
　　87.下列關于基金投資范圍的說法正確的是( )。
　　A.股票基金應有60%以上的資產投資于般票
　　B.基金不得投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券
　　C.貨幣市場基金可投資于股票、可轉債、剩余期限超過397天的債券等 來源：
　　D.貨幣市場基金僅投資于貨幣市場工具
　　88.當基金管理公司、基金托管銀行、基金托管部門或者其高級管理人員有以下( )情形時，中國證監會依法對相關高級管理人員出具警示函、進行監管談話。
　　A.業務活動可能嚴重損害基金財產或者基金份額持有人的利益
　　B.基金管理公司的治理結構、內部控制制度不健全、執行不力。導致出現或者可能出現重大隱患，可能影響其正常履行基金管理人、基金托管人職責
　　C.高級管理人員直系親屬擬移居境外或者已在境外定居
　　D.違反誠信、審慎、勤勉、忠實義務
　　89.法默有關有效市場形式的描述中將信息分為( )。
　　A.歷史價格信息
　　B.公開信息
　　C.全部信息(包括內幕信息)
　　D.以上都不對
　　90.資本資產定價模型主要應用于( )。
　　A.資金成本預算
　　B.資產估值
　　C.套利定價
　　D.資源配置
91.資產配置管理的原因有( )。
　　A.資產配置可以起到降低風險、提高收益的作用
　　B.資產配置可以幫助基金公司消除投資風險
　　C.資產配置可以降低單一資產的非系統性風險
　　D.資產配置可以吸引更多的資金進入基金市場
　　92.資產配置的基本步驟有( )。
　　A.明確投資目標和限制因素
　　B.明確資本市場的期望值 請訪問網站/
　　C.明確資產組合中包括哪幾類資產
　　D.確定有效資產組合的邊界
　　93.采用歷史數據分析方法，一般將投資者分為( )型。
　　A.風險厭惡
　　B.風險中性
　　C.風險偏好
　　D.流動性偏好
　　94.按股票價格行為所表現出來的行業特征，可將股票分為( )。
　　A.增長類
　　B.周期類
　　C.穩定類
　　D.能源類
　　95.積極型股票投資戰略主要包括( )。
　　A.以基本分析為基礎的投資策略
　　B.市場異常投資策略
　　C.以價格分析為基礎的投資策略
　　D.以技術分析為基礎的投資策略
　　96.常見的市場異常策略包括( )。
　　A.小公司效應
　　B.低市盈率效應
　　C.日歷效應
　　D.遵循內部人的交易活動
　　97.流通性較強的債券( )。
　　A.折讓的大小和凸性有關
　　B.折讓的幅度反映了債券流通性的價值
　　C.在收益率上往往有一定折讓
　　D.比流通性一般的債券在收益率上折讓的幅度小
　　98.影響基金組合穩定性的因素有( )。
　　A.基金操作策略的改變
　　B.基金經理的更換
　　C.證券市場狀況的變換
　　D.資產配置比例的重新設置
　　99.擇時能力的衡量方法有( )。
　　A.貝塔值法
　　B.現金比例變化法
　　C.二次項法
　　D.成功概率法
　　100.分組比較就是根據( )等，將具有可比性的相似基金放在一起進行業績的相對比較。
　　A.資產配置的不同
　　B.投資人的不同
　　C.風格的不同
　　D.投資區域的不同
　三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分)判斷以下各小題的對錯，正確的選√、錯誤的選×,不選、錯選、放棄均不得分。
　　101.在我國，封閉式基金的存續期限一般為l0一l5年，在此期限內已發行的基金份額只能轉讓，不能被贖回。( )
　　102.與開放式基金相比，封閉式基金為基金管理人提供了更好的激勵約束機制。( )
　　103.在我國，基金管理人只能由依法設立的基金管理公司擔任。( ) {來源：考{試大}
　　104.與公募基金相比，私募基金的投資風險較高，主要以具有較強風險承受能力的富裕階層為目標客戶。 ( )
　　105.與成長型基金相比，收入型基金的風險大，收益高。 ( )
　　106.與單個債券的久期一樣，債券基金的久期越長，凈值的波動幅度就越小，所承擔的利率風險就越低。 ( )
　　107.保本期越長，投資者承擔的機會成本越高。( )
　　108.基金管理人應當自收到核準文件之日起6個月內進行封閉式基金份額的發售。 ( )
　　109.基金賬戶或基金份額被凍結的，被凍結部分產生的權益(包括現金分紅和紅利再投資)一并凍結。 ( )
　　110.LOF采取“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申報，贖回以份額申報。 ( )
　　111.我國封閉式基金的交易采用電腦集合競價和連續競價兩種方式。 ( )
　　112.上證基金指數在計算方法上采用派許指數計算公式，以基金份額凈值為權數。 ( )
　　113.基金管理公司的收入主要來自以資產規模為基礎的管理費。( ) 論壇
　　114.交易部是基金投資運作的具體執行部門，負責基金交易席位的安排、交易量管理等。 ( )
　　115.基金從業人員不得投資封閉式基金，持有的開放式基金份額的期限不得少于12個月。( )
　　116.基金托管人在協議規定的范圍內履行托管職責，但不收取報酬，而是通過進行績效評估、提供會計核算等增值性服務來取得收入。( )
　　117.基金托管人負責開立全部基金資產賬戶，保證基金賬戶獨立于托管銀行賬戶,但不同基金的賬戶不必相互獨立。 ( )
　　118.托管人對當日交易進行核算、估值及核對凈值后，制作清算指令，完成T+1日的工作程。 ( )
　　119.證券基金交易價格主要反映在買賣基金時支付費用的高低。( )