第三章 基金的募集、交易與登記(答案解析)
　　一、單項選擇題
　　1、我國封閉式基金的交收同A股一樣實行( )交割、交收。
　　A、T+0
　　B、T+1
　　C、T+2
　　D、T+3
　　2、如果封閉式基金募集期限屆滿后不能成立，基金管理人要在( )日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。
　　A、15
　　B、20
　　C、30
　　D、45
　　3、我國封閉式基金交易傭金不得高于成交金額的( )，不足5元的按5元收取。
　　A、0、1%
　　B、0、3%
　　C、0、5%
　　D、1%
　　4、開放式基金份額的發(fā)售，由( )負(fù)責(zé)辦理。
　　A、商業(yè)銀行
　　B、基金托管人
　　C、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)
　　D、基金管理人
　　5、《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定,開放式基金的認(rèn)購費(fèi)率不得超過認(rèn)購金額的( )。
　　A、1%
　　B、2%
　　C、3%
　　D、5%
　　6、根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，開放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)不辦理贖回，但該期限最長不得超過( )。
　　A、3個月
　　B、5個月
　　C、6月
　　D、12個月
　　7、開放式基金的贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的( )，并應(yīng)當(dāng)歸入基金財產(chǎn)。
　　A、10%
　　B、25%
　　C、30%
　　D、35%
　　8、通常貨幣型基金從基金財產(chǎn)中計提不高于( )比例的銷售服務(wù)費(fèi)，用于基金的持續(xù)銷售和給基金份額持有人提供服務(wù)。
　　A、0、1%
　　B、0、15%
　　C、0、25%
　　D、0、3%
　　9、通常貨幣市場基金的申購、贖回費(fèi)率為( )。
　　A、0
　　B、0、1%
　　C、0、15%
　　D、0、25%
　　10、基金連續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間( )個工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。
　　A、7
　　B、15
　　C、20
　　D、30
　　11、當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額( )的前提下，對其余贖回申請延期辦理。
　　A、5%
　　B、9%
　　C、15%
　　D、10%
　　12、在ETF的募集期內(nèi)，根據(jù)投資者認(rèn)購渠道的不同，可分為( )。
　　A、場內(nèi)認(rèn)購和場外認(rèn)購
　　B、有償認(rèn)購和無償認(rèn)購
　　C、現(xiàn)金認(rèn)購和證券認(rèn)購
　　D、集體認(rèn)購和個人認(rèn)購
　　13、基金合同生效后，基金管理人應(yīng)逐步調(diào)整實際組合直至達(dá)到跟蹤指數(shù)要求，此過程為ETF建倉階段。ETF建倉期不得超過( )個月。
　　A、1
　　B、3
　　C、5
　　D、6
　　14、對QDII基金而言，一般情況下，基金管理公司會在( )日內(nèi)對該申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請，投資者應(yīng)在( )日到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況。
　　A、T+0，T+2
　　B、T+1，T+2
　　C、T+2，T+3
　　D、T+1，T+3

　二、多項選擇題
　　1、基金賬戶能用于( )的認(rèn)購及交易。
　　A、股票
　　B、基金
　　C、國債
　　D、其他債券
　　2、基金份額上市交易，應(yīng)符合下列條件( )。
　　A、 基金合同期限為5年以上
　　B、 基金份額持有人不少于1000人
　　C、 基金募集金額不低于3億元人民幣
　　D、 基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的70%以上
　　3、目前，我國可以辦理開放式基金認(rèn)購業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)主要包括( )。
　　A、商業(yè)銀行
　　B、保險公司
　　C、證券公司
　　D、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
　　4、股票、債券型基金的申購、贖回原則有( )。
　　A、“已知價”原則
　　B、“未知價”交易原則
　　C、“份額申購、金額贖回”原則
　　D、“金額申購、份額贖回”原則
　　5、出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定( )。
　　A、拒絕全額贖回
　　B、接受全額贖回
　　C、部分延期贖回
　　D、全部延期贖回
　　6、ETF上市后要遵循的交易規(guī)則有( )。
　　A、基金上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值
　　B、基金價格漲跌幅比例為15%，自上市首日起實行
　　C、基金買入申報數(shù)量為l00份或其整數(shù)倍，不足l00份的部分可以賣出
　　D、基金申報價格最小變動單位為0、001元
　　7、場內(nèi)申購贖回時，ETF申購對價是指投資者申購基金份額時應(yīng)交付的( )。
　　A、現(xiàn)金替代
　　B、現(xiàn)金差額
　　C、組合證券
　　D、其他對價
　　8、關(guān)于開放式基金申購、贖回的資金清算，以下為了保護(hù)基金持有人利益的規(guī)定中正確的是( )。
　　A、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資人申購、贖回申請之日起5個工作日內(nèi)，對該申購、贖回的有效性進(jìn)行確認(rèn)
　　B、申購款應(yīng)于5日內(nèi)到達(dá)基金在銀行的存款賬戶
　　C、贖回款應(yīng)于7日內(nèi)到達(dá)投資人基金賬戶
　　D、各基金申購、贖回的資金和申購款一般在T+3日內(nèi)到達(dá)基金銀行存款賬戶
　　9、代辦登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，可以接受基金管理人的委托，開辦下列業(yè)務(wù)( )。
　　A、建立并管理投資者基金份額賬戶
　　B、建立并保管基金投資者名冊
　　C、代理發(fā)放紅利
　　D、確認(rèn)基金交易
　　10、關(guān)于ETF份額的申購與贖回，以下說法正確的是( )。
　　A、基金自基金合同生效日后不超過2個月的時間內(nèi)開始辦理贖回
　　B、ETF的最小申購、贖回單位為50萬份或100萬份