上市公司在運行過程中會發生許多行為，如分紅派息、配股、（可轉債或優先股等）轉股、回購、贖回、吸收合并、分立、要約收購、破產、以及召開股東大會等等。這些公司行為涉及證券發行人和投資者之間的權利義務關系，同時證券登記結算機構和證券公司也可能有不同程度的介入，提供一定的服務。證券登記結算機構的介入一方面是因為負有法定的登記職能，需要處理公司行為可能產生的發行登記、變更登記和退出登記，如配股、轉股等；另一方面也可能受發行人委托，協助發行人處理紅利發放、代為組織股東大會投票等事務。而證券公司作為連接投資者和證券登記結算機構的中介機構，也發揮了很多作用，例如代投資者收取紅利、組織投資者參加投票等。因此，這一部分內容雖然嚴格來說不屬于經紀業務，但與證券公司也有直接的關系。