一、根據重大法律、法規、政策出題
　　現代經濟是法治經濟，證券市場尤為突出。證券法規既是證券從業資格考試統編教材的重點內容，也是證券從業資格考試的重點內容，更是學員將來證券執業的第一守則。進入一個市場，首要的是了解這個市場的“游戲規則”。證券市場的“游戲規則”當然就是相關的重大法律法規和政策了。
　　應試學習當中，學員可以專門學習相關的重要法律法規和政策，如《證券法》、《證券投資基金法》等等。學員也可以采取在指定教材的學習當中，重點關注教材當中相關法律法規知識的辦法。
　　根據法律法規和政策出題，判斷、單選、多選等各種題型都可以出題，這部分的內容是相當多的。出題方式既可以就法律法規本身出題，也可以就法律法規政策的內容出題。
　　1.《公司法》規定，董事會會議由（　　）以上無關聯關系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經無關聯關系董事過半數通過。
　　A.1/2
　　B.2/3銀行招聘(www．Examda。com)
　　C.3/4
　　D.4/5
　　2.中國證監會派出機構對發行上市輔導機構報送的資料過期不予反饋的，應視為（　　）。
　　A.不予受理
　　B.同意受理
　　C.無異議
　　D.有異議
　　3.《公司法》關于設立股份有限公司的條件有（　　）。
　　A.發起人符合法定人數
　　B.發起人認繳和社會公開募集的股本達到法定資本最低限額
　　C.發起人制定公司章程
　　D.有固定的生產經營場所來
　　4.下列屬于證券登記結算公司依據《證券法》履行職能的是（　　）
　　A.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理
　　B.證券的存管和過戶
　　C.證券持有人名冊登記及權益登記
　　D.受發行人委托派發證券權益
　　5.為了規范證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，中國證監會根據審慎監管的原則，制定了（　　）和相應的業務指引
　　A.公司法
　　B.證券法
　　C.《證券發行與承銷管理辦法》
　　D.《證券公司融資融券業務試點管理辦法》
　　二、根據市場限制條件出題
　　證券市場是高度法制化、規范化的市場，對各種業務都有限制條件，如證券公司成為經紀商、承銷商;公司首發、增發、配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題，多選題最常見，其他題型也可以出。
　　這種題型往往包含“……應具備的條件是……”、“……應該……”、“……必須……”等語言形式。
　　1.下面選項中，屬于證券公司申請融資融券業務試點的條件的是（　　）來
　　A.經營證券經紀業務已滿2年的創新試點類證券公司
　　B.公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險
　　C.公司及其董事、監事、高級管理人員最近兩年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被中國證監會立案調查或者正處于整改期間
　　D.對交易、清算、客戶賬戶和風險監控集中管理，對歷史遺留的不規范賬戶已設定標識并集中監控
　　2.參加證券業從業人員資格考試人員的條件（　　）
　　A.凡年滿18周歲
　　B.具有初中以上文化程度
　　C.具有高中以上文化程度
　　D.完全民事行為能力的人員
　　3.屬于公司申請公司債券上市交易的條件有（　　）
　　A.公司債券的期限為1年以上
　　B.公司債券實際發行額不少于人民幣5000萬元;
　　C公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件
　　D.公司在最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載
　　4.申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備的條件有（　　）
　　A.分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格。
　　B.有100萬元人民幣以上的注冊資本;有公司章程
　　C.有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施;有健全的內部管理制度
　　D.具備中國證監會要求的其他條件
　　D.商業票據
　　6.（　　）是指企業及其職工在依法參加基本養老保險的基礎上，自愿建立的補充養老保險基金。
　　A.企業年金
　　B.退休金
　　C.商業保險
　　D.社保
　　四、根據時間要求出題
　　證券市場也是時效性極強的市場，市場的很多規則都有時間限制：交易所開市閉市有時間規定、上市公司的信息披露有時間限制、交易資料客戶記錄的保存有時間要求，如此等等，不一而足。時間限制長的如基金管理人對基金的會計帳冊要保存15年以上等等。時間限制短的如“集合競價是在每個交易日上午9：25，證券交易所電腦主機對9：15至9：25接受的全部有效委托進行一次集中的撮合處理”，都限制到了秒，必須分秒不差。
　　這種題型內容在教材和試題當中，會有明確的如“年、月、日、小時、分、秒”等時間概念。
　　1.（　　）中國銀監會和國家外匯管理局發布《信托公司受托境外理財業務管理暫行辦法》。
　　A.2007年12月
　　B.2007年3月
　　C.2007年7月來源：
　　D.2006年7月
　　2.為了積極推進資本市場改革開放和穩定發展，國務院于（　　）發布了《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》，為資本市場新一輪改革和發展奠定了基礎。
　　A.2004年7月D2004年12月
　　C.2004年1月
　　D.2005年1月
　　3.中國證監會于（　　）頒布了《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》以及《關于實施〈合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法〉有關問題的通知》
　　A.2007年8月20日
　　B.2007年7月20日
　　C.2006年1月20日
　　D.2007年6月20日
　　4.在我國，中央政府于（　　）恢復發行國債。
　　A.1980年
　　B.1981年
　　C.1982年
　　D.1983年
　　5.在我國，（　　）發行了人民勝利折實公債
　　A.1950年
　　B.1981年
　　C.1951年
　　D.1994年
　　6.新中國成立之后的金融債券發行始于（　　）年
　　A.1950年
　　B.1951年
　　C.1982年
　　D.1984年
　　7.中央銀行票據簡稱央票，是央行為調節基礎貨幣而向金融機構發行的票據，是一種重要的貨幣政策日常操作工具，期限在（　　）
　　A.1個月～1年
　　B.1個月～6個月
　　C.3個月～3年
　　D.1年～3年

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