一、單項(xiàng)選擇題

1.標(biāo)志著現(xiàn)代金融法律理念深入到放松金融管制以法律制度促進(jìn)金融業(yè)的跨業(yè)經(jīng)營和競爭的是（　　）。

A．《國民銀行法》

B．《麥克法頓法》

C．《格拉斯斯蒂格爾法》

D．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

2．證券上市發(fā)行后，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后（　　）個(gè)完整會汁年度。

A．1/2

B．1

C．2

D．3

3．發(fā)起人不能以（　　）作價(jià)出資。

A．知識產(chǎn)權(quán)

B．土地使用權(quán)

C．實(shí)物

D．勞務(wù)

4．（　　）是指股份有限公司的資本必須具有確定性。

A．資本確定原則

B．資本維持原則

C．資本不變原則

D．資本實(shí)存原則

5．（　　）是指2個(gè)以上公司合并設(shè)立一個(gè)新的公司，合并各方解散。

A．吸收合并

B．新設(shè)合并

C．善意合并

D．?dāng)骋夂喜?/p>

6．下列不屬于《證券法》對股份有限公司申請股票上市要求的是（　　）。

A．股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行

B公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行的股份比例為10%以上

C．公司股本總額不少于人民幣5000萬元

D．公司最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記錄

7．（　　）是指具有法人資格的國有企業(yè)、事業(yè)及其他單位，以其依法占用的法人資產(chǎn)，向獨(dú)立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份。

A．國家法人股

B．國有法人股

C．國家股

D．國有股

8．屬于間接融資范疇的是（　　）。

A．公司債券融資

B．股票融資

C．國債融資

D．貼現(xiàn)

9．（　　）是對招股說明書內(nèi)容的概括，是由發(fā)行人編制，隨招股說明書一起報(bào)送批準(zhǔn)后，在由中國證監(jiān)會指定的至少一種全國性報(bào)刊上及發(fā)行人選擇的其他報(bào)刊上刊登，供公眾投資者參考的關(guān)于發(fā)行事項(xiàng)的信息披露法律文件。

A．招股說明書

B．發(fā)行保薦書

C．法律意見書

D．招股說明書摘要

10．專項(xiàng)復(fù)核報(bào)告最遲應(yīng)在發(fā)行人申報(bào)財(cái)務(wù)資料有效期截止前（　　）個(gè)月送至中國證監(jiān)會。

A．1

B．2

C．3

D．6

11．發(fā)行人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立行使經(jīng)營管理職權(quán)是發(fā)行人的（　　）獨(dú)立。

A．人員

B．財(cái)務(wù)

C．機(jī)構(gòu)

D．業(yè)務(wù)

12．以下對相對估值法的評價(jià)中，錯(cuò)誤的是（　　）。

A．相對估值法簡單易用

B.相對估值法具有較強(qiáng)的主觀性

C．相對估值法容易錯(cuò)誤估值目標(biāo)資產(chǎn)

D．相對估值法考慮決定資產(chǎn)最終價(jià)值的內(nèi)在因素

13．首次公開發(fā)行股票的（　　）原則是指發(fā)行過程中，發(fā)行人和主承銷商采取各種措施，最大限度地降低發(fā)行成本。

A．公平

B.高效

C．經(jīng)濟(jì)

D．公開

14．股票發(fā)行失敗后，主承銷商應(yīng)當(dāng)協(xié)助發(fā)行人按照（　　）返還股票認(rèn)購人。

A．發(fā)行價(jià)

B．市場價(jià)

C．發(fā)行價(jià)并加算銀行同期貸款利息

D．發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息

15．招股說明書全文文本應(yīng)采用質(zhì)地良好的紙張印刷，紙張規(guī)格為（　　）。

A．B5

B.A4

C．B4

D．A3

16．下列不屬于公開增發(fā)的特別規(guī)定的是（　　）。

A．最近3個(gè)會計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%。扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)

B．除金融類企業(yè)外．最近一期期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形

C．發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前i個(gè)交易日的均價(jià)

D.上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性，業(yè)務(wù)和盈利來源相對穩(wěn)定，不存在嚴(yán)重依賴于控股股東、實(shí)際控制人的情形

17．根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2006年5月修訂稿）》及其他相關(guān)規(guī)定，詢價(jià)增發(fā)、比例配售操作流程不正確的是（　　）。

A．T一2日，詢價(jià)區(qū)間公告見報(bào)，股票停牌2個(gè)小時(shí)

B．T日，增發(fā)發(fā)行“、老股東配售繳款日

C．T+2日，主承銷商聯(lián)系會計(jì)師事務(wù)所。如果采用搖號方式，還須聯(lián)系公證處

D．T+2口，11：00前．主承銷商根據(jù)驗(yàn)資結(jié)果，確定本次網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量、配售比例和發(fā)行價(jià)格，蓋章后將結(jié)果報(bào)上海證券交易所上市公司部

18．下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公閉債券的贖回和回售的說法中，正確的是（　　）。

A．可轉(zhuǎn)換公司債券的贖回是指債券持有人可按事先約定的條件和價(jià)格，將所持債券賣給發(fā)行人

B．可轉(zhuǎn)換公司債券的回售是指上市公司可按事先約定的條件和價(jià)格贖回尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券

C．按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書應(yīng)當(dāng)約定，上市公司改變公告的募集資金用途的，應(yīng)賦予債券持有人一次回售的權(quán)利

D．可轉(zhuǎn)換公司債券的贖回和回售價(jià)格是事后商議而定的

19．儲蓄國債發(fā)行對象為（　　）。

A．個(gè)人投資者

B．企事業(yè)單位

C．行政機(jī)關(guān)

D．社會團(tuán)體

20．根據(jù)《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》第八條的規(guī)定，以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，擬向社會發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的（　　）以上；擬發(fā)行的股本總額超過（　　）億元人民幣的，其擬向社會發(fā)行股份的比例達(dá)（　　）以上。

A．20% 4 15%

B．20% 5 l5%

C．25% 5 20%

D．25% 4 15%　21．公司收購的形式按（　　）劃分，可分為要約收購和協(xié)議收購。

A．支付方式

B．持股對象是否確定

C．目標(biāo)公司董事會是否抵制

D．購并雙方的行業(yè)關(guān)聯(lián)性
22．我國修訂后的《證券法》于2006年1月1日實(shí)施后，經(jīng)營單項(xiàng)證券承銷和保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣（　　）億庀。

A．1

B．2

C．3

D．5

23．依據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券公司凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于（　　）。