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證券發(fā)行與承銷復(fù)習(xí)資料:企業(yè)債券的上市

發(fā)布時間:2010-06-12 19:15  來源:證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷 查看:打印  關(guān)閉
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  1、上市條件: 
  (除上面講過的《證券法》第十六條規(guī)定的前五項內(nèi)容外,還有)
  (1)經(jīng)國務(wù)院授權(quán)的部門批準(zhǔn)并公開發(fā)行;
  (2)債券的期限為1年以上;
  (3)債券的實際發(fā)行額不少于5000萬元;
  (4)債券的信用評級不低于A級;
  (5)債券有擔(dān)保人擔(dān)保,資信為AAA級且債券發(fā)行時主管機(jī)關(guān)同意豁免擔(dān)保的債券除外;
  (6)公司申請債券上市時仍符合法定的公司債發(fā)行條件;
  (7)證券交易所認(rèn)可的其他條件。 
  2、企業(yè)債的上市核準(zhǔn)及上市的暫停與終止
  債券上市由證券交易所核準(zhǔn)。
  暫停債券上市交易的情形:與第九章規(guī)定的可轉(zhuǎn)債的暫停上市情形一樣。
  終止上市情形:有前述1、4項所列情形之一經(jīng)查實后果嚴(yán)重的;銀行招聘收集或有前述2、3、5項所列情形之一,在期限內(nèi)未能消除的,此外,公司解散或被宣告破產(chǎn)的,都由證券交易所終止其公司債上市。

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