1.根據(jù)我國現(xiàn)行法規(guī)，承銷股票須由取得(承銷資格)的證券公司擔任，該證券公司包括在(中國境內注冊、依法獲批準可經(jīng)營證券業(yè)務的、具有獨立法人資格的證券公司和信托投資公司)及(在中國境外注冊、依照注冊地法律可經(jīng)營證券業(yè)務的、具有獨立法人資格的投資銀行、證券公司或者其他金融機構)。(實例判斷選擇題，如給出若干機構的情況，讓考生判斷哪些可以承銷股票，對于注冊地沒有限制，也即國內券商和境外券商均可以承銷股票，只不過二者承銷的股票類別有規(guī)定)
　　2.境內證券經(jīng)營機構申請A股承銷業(yè)務資格的條件：(重點內容，多選題或判斷題，如給出某境內證券經(jīng)營機構的實際條件，讓考生判斷它是否可以申請承銷業(yè)務，判斷標準即為下列8項，逐項對比判斷)
　　(1)證券公司具有不低于人民幣2000萬元的凈資產(chǎn)。
　　(2)證券公司具有不低于人民幣1000萬元的凈資本。
　　(凈資本=凈資產(chǎn)—(固定資產(chǎn)凈值+長期投資)X30%—無形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)—提取的損失金—證監(jiān)會認定的其他長期性或高風險資產(chǎn))。(可出計算題)
　　(3)2/3以上的高級管理人員和主要業(yè)務人員獲得了證監(jiān)會頒發(fā)的《證券從業(yè)人員資格證書》。在未取得資格證書以前，其高級管理人員須具備必要的證券、金融、法律等有關知識，近2年內沒有嚴重違法、違規(guī)行為，其中2/3以上具有3年以上的證券業(yè)務或5年以上的金融業(yè)務工作經(jīng)歷;其主要業(yè)務人員須熟悉有關業(yè)務規(guī)則及業(yè)務操作程序，近2年內沒有嚴重違法違規(guī)行為，其中2/3以上具有2年以上的證券業(yè)務或3年以上的金融業(yè)務工作經(jīng)歷。(注意這幾個比例和時間要求)
　　(4)該證券公司在近1年內無嚴重的違法違規(guī)行為或在近2年內未受到取消其股票承銷業(yè)務資格的處罰。
　　(5)該證券公司已成立并且正式開業(yè)超過半年。
　　(6)具有完善的內部風險管理制度，財務狀況符合法律規(guī)定的風險管理要求。
　　(7)具有能夠保障正常營業(yè)的場所和設備等。

 

更多資料：