第三節 我國證券分析師自律組織

 

　　大綱要求：

　　熟悉建立我國證券分析師自律組織的必要性。

　　一、 建立我國證券分析師自律組織的必要性

　　證券分析師與律師、會計師在業務上的區別

　　二、 我國證券分析師自律組織及其任務

　　自律組織：中國證券業協會證券分析師專業委員會

　　任務：制定證券投資咨詢行業自律性公約和證券分析師執業行為準則與職業道德規范。

　　第四節 我國證券分析師職業規范——重點

　　大綱要求：

　　了解《中國證券業協會證券分析師職業道德守則》的修訂特點，掌握證券分析師職業道德的十六字原則與職業責任;熟悉證券分析師執業紀律;掌握《證券業從業人員執業行為準則》規定的特定禁止行為。

　　掌握我國涉及證券投資咨詢業務的現行法律法規;熟悉《證券法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《關于規范面向公眾開展的證券投資咨詢業務行為若干問題的通知》、《證券公司內部控制指引》以及《會員制證券投資咨詢業務管理暫行規定》的主要內容;熟悉誠信原則、隔離制度、民事責任規定的適用場合;掌握執業回避的適用場合及其具體情形;掌握執業披露的具體內容。

 第九章練習題

 

 

　　一、 單項選擇：

　　1. 證券投資分析師與律師、會計師在執業特點上不同的是()。C

　　A、對既往事實進行研判，并得出結論

　　B、沒有自律性組織

　　C、利用既有信息，對未來趨勢進行分析預測

　　D、結論具有確定性、唯一性

　　2. 我國證券投資分析師的自律組織是：()。B

　　A.中國證監會

　　B.中國證券業協會投資分析師專業委員會

　　C.中國注冊會計師協會證券投資分析師專業委員會

　　D.證券交易所辦的投資分析師委員會

　　3. 國際注冊分析師組織是()。A

　　A.ACIIA B.CFA C.ASAF D.FLAAF

　　4. 我國證券投資分析師執業道德的十六字原則是：()。D

　　A.公開公平、獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職

　　B.獨立透明、誠信客觀、謹慎負責、公正公平

　　C.謹慎客觀、勤勉盡職、獨立誠信、公正公平

　　D.獨立誠實、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平

　　5. 證券投資分析師在執業過程中獲取未公開重要信息時，應當做到：()。A

　　A.履行保密義務

　　B.可以傳遞給委托單位

　　C.不可以傳遞給投資人或委托單位，但可以間接建議他們買賣證券

　　D.可以將信息提供給媒體，以保證信息披露的公正性

　　二、 多項選擇：

　　1. 發達市場經濟國家的證券投資分析師包括：()ABCDE

　　A. 基于企業調研進行單個證券投資分析評價的專業人士

　　B. 基金管理人

　　C. 證券投資顧問

　　D. 企業戰略分析師

　　E. 經濟學家

　　2. 證券分析師主要業務包括()ACD

　　A. 投資咨詢

　　B. 資金管理

　　C. 財務顧問

　　D. 決策依據服務

　　3. 證券分析師組織的功能()ABCDE

　　A. 為會員進行資格認證

　　B. 對會員進行職業道德管理

　　C. 對會員進行行為標準管理

　　D. 對會員進行培訓

　　E. 組織會員交流、研討

　　4. CIIA考試包括()AB

　　A. 國際通用知識考試

　　B. 國家知識考試

　　C. 一級

　　D. 二級

　　E. 三級

　　5. 證券投資咨詢機構的職業人員不得就某證券的走勢或投資的可行性提出評價或建議，如果該執業人員知悉()ABC

　　A. 本機構與此證券有利害關系

　　B. 本人與此證券有利害關系

　　C. 本人財產上的利害關系人與此證券有利害關系

　　D. 本機構注冊地的政府部門與此證券有利害關系

　　三、 判斷：

　　1. 我國證券分析師可以同時在兩家機構執業。(×)

　　2. 我國證券分析師不得兼營或建人與其執業內容有利害關系的其他業務或職務。(Ö)

　　3. 證券投資咨詢機構及其執業人員可以參加媒體等機構舉辦的模擬證券大賽。(×)

　　4. 政府不應該對證券分析師預測的正誤負責，但有責任依法監管證券分析師的業務行為，依法查處違規者。

　　5. 我國證券分析師應當在投資分析、預測和建議的表述中將客觀事實與主觀判斷嚴格區分，并就主觀判斷的內容做出明確提示。(Ö)