摩根大通或以20億美元脫身“麥道夫案”

　　雖然身后的訴訟和罰款“拖油瓶”已經令其不堪重負，監(jiān)管層還是沒有打算給摩根大通的新年討個好彩頭。

　　據多家外媒報道，美國監(jiān)管機構預計將于本周宣布摩根大通因在伯納德·麥道夫(Bernard Madoff)“龐氏騙局”中的不作為上交超過20億美元的罰款。據了解，針對這一事件的調查已進行了12個月之久。

　　伯納德·麥道夫曾是納斯達克股票市場公司前董事會主席，其創(chuàng)立的伯納德·麥道夫投資證券公司曾因擔任股票買賣中間人而一度名聲大噪。這家公司曾在2001年被稱為納斯達克股票市場提供上市咨詢的三大經紀公司之一、紐交所第三大經紀公司。

　　而正是該名頭頂光環(huán)的華爾街紅人，卻一手炮制了華爾街歷史上最大的“龐氏騙局”，欺詐時限長達近20年，涉案金額高達500億美元，諸如英國匯豐銀行、蘇格蘭皇家銀行、日本野村證券以及西班牙桑坦德銀行等眾多知名金融機構也都紛紛中招。

　　摩根大通與麥道夫的結緣最早可以追溯到1986年，彼時摩根大通是麥道夫的主要往來銀行。1985年～2005年期間，麥道夫通過其在摩根大通設置的703號投資賬戶和1號私人銀行顧客賬戶實施了高達760億美元的洗錢行為。通過這一系列的洗錢操作，摩根大通賺取了不菲的收益。然而，金融危機的爆發(fā)，使得麥道夫操作下的基金資金贖回壓力大增，無奈之下，麥道夫在2009年就“龐氏騙局”的真相進行了坦白，其騙子身份也昭告天下。

　　被捕入獄的麥道夫在獄中對媒體表示，華爾街各大銀行都明知他所操縱的騙局，并與其串通一氣，幫助他從投資者那里詐騙了數百億美元，令許多普通人流離失所，摩根大通就是其中主要的罪魁禍首之一。

　　此前摩根大通首席執(zhí)行官杰米·戴蒙(Jamie Dimon)就曾在會議中表示：“我們有很多事情要做。如今，在報紙上還能看到麥道夫案的報道。我們必須了結有些事情才能專心做事。我們的任務是為世界各地的客戶服務。出于這個原因，我打算了結。”而20億美元的罰款看來是其為了結麥道夫案所走出的第一步。

　　近一段時期，摩根大通可以說是流年不利。去年，其因在金融危機期間向“兩房”出售不良住房抵押貸款打包成的債券而與美國司法部門達成130億美元的和解意愿，這也讓其業(yè)績承壓前行。其后，“倫敦鯨”事件以及涉嫌操縱電力市場，也讓摩根大通備受指責，同時也面臨著各種監(jiān)管審查和壓力。